61、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有()。Ⅰ.NASDAQ綜合指數(shù)Ⅱ.日經(jīng)225股價指數(shù)Ⅲ.金融時報證券交易所指數(shù)Ⅳ.道瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】國際主要股票市場的價格指數(shù)包括道瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)、金融時報證券交易所指數(shù)(FTSE100指數(shù))、日經(jīng)225股價指數(shù)和NASDAQ綜合指數(shù)。

　　62、()開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。Ⅰ.一般機構(gòu)Ⅱ.證券公司Ⅲ.自然人Ⅳ.基金管理公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。

　　63、上海證券交易所和深A(yù)證券交易所都編制()等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或者某類證券價格的變化和走勢。Ⅰ.綜合指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)Ⅲ.成份指數(shù)Ⅳ.中小企業(yè)板指數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)和成分指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

　　64、我國目前上市公司分紅派息的形式主要有()。Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.股票股利Ⅲ.現(xiàn)金股利Ⅳ.實物紅利

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。

　　65、與普通股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股票的特點的是()Ⅰ.收入穩(wěn)定Ⅱ.二級市場價格波動�、�.風(fēng)險較高Ⅳ.適宜短期投資。

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風(fēng)險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。優(yōu)先股票因收入穩(wěn)定，二級市場價格波動小，風(fēng)險較低，適宜中長線投資。

　　66、證券存管是指證券公司將()統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。Ⅰ.法人股股東持有的股權(quán)證明Ⅱ.債權(quán)人持有的債權(quán)證明Ⅲ.自身持有的證券Ⅳ.投資者交給其保管的證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　67、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有()。Ⅰ.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價值Ⅲ.確保公司股份能有足額認(rèn)購Ⅳ.增加公司的募集基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價的特定價格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的主要有兩個：①能保證普通股股東在股份公司中原有的持股比例保持不變;②能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價值。

　　68、按照我國《公司法》規(guī)定，公司股東依法享有()等權(quán)利。Ⅰ.資產(chǎn)收益Ⅱ.選舉管理者Ⅲ.參與重大決策Ⅳ.負(fù)債償付

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　69、無記名股票的特點包括()。Ⅰ.認(rèn)購股票時要求一次繳納出資Ⅱ.安全性較差Ⅲ.股東權(quán)利歸屬股票的持有人Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對簡便

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。具有如下特點：①股東權(quán)利歸屬股票的持有人：②認(rèn)購股票時要求一次繳納出資：③轉(zhuǎn)讓相對簡便：④安全性較差。

　　70、下列不符合我國現(xiàn)行股票發(fā)行核準(zhǔn)制特征的有()。Ⅰ.由證監(jiān)會確定發(fā)行價格Ⅱ.由發(fā)審委在證監(jiān)會指導(dǎo)下發(fā)揮審核功能Ⅲ.由證監(jiān)會確定發(fā)行規(guī)模Ⅳ.在培育、選擇和推薦企業(yè)方面，增強保薦機構(gòu)責(zé)任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有以下特點：①在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任;②在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場規(guī)律持續(xù)成長的需要;③在發(fā)行審核上，發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮發(fā)審委的獨立審核功能;④在股票發(fā)行定價上，由主承銷商向機構(gòu)投資者進(jìn)行詢價，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。

　　71、影響股票價格變動的基本因素包括()。Ⅰ.人為操縱因素Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素Ⅲ.公司經(jīng)營狀況Ⅳ.行業(yè)與部門因素

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營狀況是影響投資者對將來股價預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價變化的最主要原因。在證券分析中，通常把這三類因素統(tǒng)稱為基本因素。Ⅰ項，影響股價變動的其他因素包括政治及其他不可抗力的影響、心理因素、政策及制度因素、人為操縱因素。

　　72、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對()進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。Ⅰ.委托內(nèi)容Ⅱ.委托人身份Ⅲ.委托買入的實際資金余額Ⅳ.委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】在委托受理階段，證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　73、下列對普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有()。Ⅰ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ.公司股東濫用法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任、嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益時，應(yīng)當(dāng)對公司債券承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅲ.公司的控股股東、實際控制人、監(jiān)事、董事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益Ⅳ.如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　74、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，其中()是股東名冊的必備事項。Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數(shù)Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東可以賣出股票的日期

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、機構(gòu)或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股票的日期。