31、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間為13：55;丁的買進價為10.40元，時間為13：50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。

　　A、丁、乙、甲、丙

　　B、丁、乙、丙、甲

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丙、甲、乙、丁

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。先比較申報價格，可知丙的申報價格最高，甲其次，乙丁的申報價格相同且低于丙甲;再比較乙丁的申報時間，乙先于丁申報，所以乙應優(yōu)先于丁。

　　32、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A、短期

　　B、長期穩(wěn)定

　　C、中期

　　D、中短期

　　正確答案： B

　　【專家解析】對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。另外，優(yōu)先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散。

　　33、()是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、法人股

　　B、社會公眾股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　正確答案： D

　　【專家解析】國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份;A項，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份;B項，社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份;C項，外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　34、股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是()。

　　A、拍賣競價

　　B、連續(xù)競價

　　C、集合競價

　　D、委托競價

　　正確答案： C

　　【專家解析】股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式：集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價;連續(xù)競價交易按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。

　　35、在上海證券交易所市場的指定交易確認后，下述說法中錯誤的是()。

　　A、投資者與指定交易證券公司的托管關系建立

　　B、投資者通過中國結算公司上海分公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等

　　C、投資者持有的上海市場證券將由指定的券商負責托管

　　D、中國結算公司上海分公司對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄

　　正確答案： B

　　【專家解析】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認，其與指定交易證券公司(即指定的交易參與人)的托管關系即建立，那么投資者持有的上海市場證券則將由其指定的證券公司負責托管，投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　36、下列各項中，不屬于委托指令基本要素的是()。

　　A、委托方式

　　B、證券賬號

　　C、委托價格

　　D、證券品種

　　正確答案： A

　　【專家解析】在委托指令中，不管是采用填寫委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶買賣證券的基本要求或具體內容，這些主要體現(xiàn)在委托指令的基本要素中。以委托單為例，委托指令的基本要素包括：①證券賬號;②日期;③品種;④買賣方向;⑤數(shù)量;⑥價格;⑦時間;⑧有效期;⑨簽名;⑩其他內容，涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。

　　37、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

　　A、優(yōu)先股東、普通股東、債權人

　　B、普通股東、優(yōu)先股東、債權人

　　C、債權人、普通股東、優(yōu)先股東

　　D、債權人、優(yōu)先股東、普通股東

　　正確答案： D

　　【專家解析】當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　38、以下關于股份流通受限與否的說法錯誤的是()。

　　A、有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或者按承諾有轉讓限制的股份

　　B、未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份

　　C、無限售條件是指流通轉讓不受限制的股份

　　D、未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市的股份

　　正確答案： B

　　【專家解析】己完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股份和己上市流通股份。

　　39、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、債券

　　B、證券投資基金

　　C、B股

　　D、人民幣普通股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　40、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的()。

　　A、賬面價值

　　B、票面價值

　　C、清算價值

　　D、內在價值

　　正確答案： D

　　【專家解析】股票內在價值即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于預期股息收入和市場收益率。

　　41、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)()的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、中國金融期貨交易所

　　C、中國登記結算公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： D

　　【專家解析】驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查，以維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。