11、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當面口頭委托

　　C、電話自動委托

　　D、傳真委托

　　正確答案： B

　　【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　12、股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A、實物資本

　　B、真實資本

　　C、虛擬資本

　　D、風險資本

　　正確答案： C

　　【專家解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　13、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　14、下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點

　　D、當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　正確答案： B

　　【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說法錯誤。

　　15、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權(quán)證交易賬戶

　　正確答案： D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　16、《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為()。

　　A、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　B、清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　17、張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的()增大。

　　A、流動性

　　B、期限性

　　C、風險性

　　D、收益性

　　正確答案： C

　　【專家解析】股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。

　　18、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為()。

　　A、開戶

　　B、申報

　　C、成交

　　D、委托

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資者需要通過證券經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為委托。

　　19、開立證券賬戶應堅持()原則。

　　A、合法性與及時性

　　B、合法性與真實性

　　C、及時性與全面性

　　D、及時性與真實性

　　正確答案： B

　　【專家解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　20、優(yōu)先股票的特征不包括()。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認股權(quán)

　　正確答案： D

　　【專家解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。優(yōu)先認股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。