證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)試題：第三章 股票市場

　　一、選擇題

　　1、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、資本公積

　　B、股本

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　正確答案： A

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　　【專家解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　2、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。

　　A、證券品種

　　B、證券賬號

　　C、委托價格

　　D、席位代碼

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　3、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

　　A、賬面價值

　　B、資產(chǎn)價值

　　C、實際價值

　　D、清算資金

　　正確答案： C

　　【專家解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但實際并非如此。只有當(dāng)清算時公司資產(chǎn)實際出售價款與財務(wù)報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。

　　4、下列各項中，()不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。

　　A、戰(zhàn)爭

　　B、財政政策

　　C、經(jīng)濟增長

　　D、貨幣政策

　　正確答案： A

　　【專家解析】影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括：(1)經(jīng)濟增長。(2)經(jīng)濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　5、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費

　　D、印花稅

　　正確答案： A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　6、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　正確答案： C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　7、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營銷權(quán)

　　B、支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

　　8、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()。

　　A、協(xié)商定價方式

　　B、詢價方式

　　C、上網(wǎng)競價方式

　　D、市價折扣方式

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

　　9、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()來確定的。

　　A、現(xiàn)值理論

　　B、預(yù)期理論

　　C、合理收益理論

　　D、流動性理論

　　正確答案： A

　　【專家解析】現(xiàn)值理論認為，人們購買股票和其他有價證券，是因為它能帶來預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見，股票及其他有價證券的理論價格就是以～定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　10、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是()。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： C

　　【專家解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。