41、持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券,稱之為( )。
A.證權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.債權(quán)證券
正確答案是:C
解析
物 權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在,而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生,即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。
42、金融市場最重要的參與者是()
A.個(gè)人
B.工商企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門
正確答案是:C
解析
金融市場最重要的參與者是金融機(jī)構(gòu)。
43、股東大會作出普通決議,須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。
A. 三分之一
B..三分之二
C.二分之一
D.全部
正確答案是:C
解析
股東大會作出普通決議,須經(jīng)出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議,須經(jīng)出席會議股東三分之二通過。
44、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括( )。
A.全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理
B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
正確答案是:D
解析
全面的風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的含義:(1)全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。
45、基金是()投資工具,籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
A.直接
B.間接
C.信托
D.資金
正確答案是:B
解析
基金是間接投資工具,籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
46、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是( )。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
正確答案是:C
解析
委托的分類包括:(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向,分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制,分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制,分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
47、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì),促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展,維護(hù)投資者合法權(quán)益,()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券委員會
D.國家體改委
正確答案是:C
解析
為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì),促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展,維護(hù)投資者合法權(quán)益,國務(wù)院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
48、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正確答案是:D
解析
深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理
49、下列關(guān)于證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是()。
A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
B.我國對基金管理公司實(shí)行市場準(zhǔn)入管理
C.基金管理人是基金的組織者和管理者
D.基金持有人是基金運(yùn)營核心
正確答案是:D
解析
基金管理人是基金的組織者和管理者,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營,是基金運(yùn)營的核心
50、金融市場被稱為資金的“蓄水池”,這體現(xiàn)了金融市場的()功能。
A.反映功能
B.調(diào)節(jié)功能
C.配置功能
D.積累功能
正確答案是:D
解析
金融市場被稱為資金的“蓄水池”,這體現(xiàn)了金融市場的資本積累功能。
[組合型選擇題]
51、按債券形態(tài)分類,分為( )
、 實(shí)物債券
、 記名債券
Ⅲ 憑證式債券
、 記賬式債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:B
解析
根據(jù)債券券面形態(tài)不同,可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
52、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定,一般包括( )
I 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
II 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
III 優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制
IV 優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是:C
解析
上述都是優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件。
53、金融期貨的主要交易制度有( )。
I 集中交易制度
II 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
III 結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度
IV 每日價(jià)格波動限制及斷路器規(guī)則
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是:D
解析
考查金融期貨的主要交易制度,主要有:
1.集中交易制度
2.保證金制度
3.無負(fù)債結(jié)算制度
4.限倉制度
5.大戶報(bào)告制度
6.每日價(jià)格波動限制及斷路器規(guī)則
7.強(qiáng)行平倉制度
8.強(qiáng)制減倉制度
9.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
54、與金融現(xiàn)貨交易相比,關(guān)于金融期貨的特征說法正確的是()
、.金融期貨的交易對象是金融期貨合約
、.金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具
Ⅲ. 金融期貨的交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期
、.金融期貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)工作日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:C
解析
金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)工作日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算。
金融期貨交易則實(shí)行保證金交易和逐日盯視制度,交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
55、國際債券的特征有( )
I 發(fā)行規(guī)模大
II 存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
III 資金來源廣
IV 有國家主權(quán)保障
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IIII、IV
D.I、III、IV
正確答案是:C
解析
國際債券的特征有:
(1)發(fā)行規(guī)模大
(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
(3)資金來源廣
(4)有國家主權(quán)保障
56、對基金管理人的概念理解正確的是( )。
I 是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
II 由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
III 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
IV 基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,但不具有獨(dú)立法人地位
A.I 、II
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
正確答案是:A
解析
基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,具有獨(dú)立法人地位。
57、按照會計(jì)標(biāo)準(zhǔn),可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
I 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
II 會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
III 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
IV 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
A.I、III
B.II、III
C.II、IV
D.III、IV
正確答案是:C
解析
按照會計(jì)標(biāo)準(zhǔn),可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
58、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
I 資金性質(zhì)不同
II 投資者的地位不同
III 基金的營運(yùn)依據(jù)不同
IV 發(fā)行規(guī)模不同
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正確答案是:C
解析
契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn):(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。
59、我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為( )。
I 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
II 不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
III 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
IV 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是:B
解析
基金管理人的職責(zé)的內(nèi)容。
60、證券投資基金的費(fèi)用包括( )
、窕鸬墓芾碣M(fèi)
、 基金的托管費(fèi)
、 基金的交易費(fèi)
、 基金的服務(wù)費(fèi)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是:D
解析
證券投資基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、服務(wù)費(fèi)
初級會計(jì)職稱中級會計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊會計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級會計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級建造師二級建造師消防工程師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
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