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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識沖刺試題5_第3頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年3月23日]  【

        41、持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券,稱之為( )。

        A.證權(quán)證券

        B.設(shè)權(quán)證券

        C.物權(quán)證券

        D.債權(quán)證券

        正確答案是:C

        解析

        物 權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在,而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生,即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。

        42、金融市場最重要的參與者是()

        A.個(gè)人

        B.工商企業(yè)

        C.金融機(jī)構(gòu)

        D.政府部門

        正確答案是:C

        解析

        金融市場最重要的參與者是金融機(jī)構(gòu)。

        43、股東大會作出普通決議,須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。

        A. 三分之一

        B..三分之二

        C.二分之一

        D.全部

        正確答案是:C

        解析

        股東大會作出普通決議,須經(jīng)出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議,須經(jīng)出席會議股東三分之二通過。

        44、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括( )。

        A.全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理

        B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理

        C.全方位的管理

        D.全天候的管理

        正確答案是:D

        解析

        全面的風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的含義:(1)全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

        45、基金是()投資工具,籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

        A.直接

        B.間接

        C.信托

        D.資金

        正確答案是:B

        解析

        基金是間接投資工具,籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

        46、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是( )。

        A.委托訂單的數(shù)量

        B.買賣證券的方向

        C.委托價(jià)格限制

        D.委托時(shí)效限制

        正確答案是:C

        解析

        委托的分類包括:(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向,分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制,分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制,分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

        47、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì),促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展,維護(hù)投資者合法權(quán)益,()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

        A.中國證監(jiān)會

        B.中國證券業(yè)協(xié)會

        C.國務(wù)院證券委員會

        D.國家體改委

        正確答案是:C

        解析

        為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì),促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展,維護(hù)投資者合法權(quán)益,國務(wù)院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

        48、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

        A.T

        B.T+1

        C.T+2

        D.T+3

        正確答案是:D

        解析

        深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

        49、下列關(guān)于證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是()。

        A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

        B.我國對基金管理公司實(shí)行市場準(zhǔn)入管理

        C.基金管理人是基金的組織者和管理者

        D.基金持有人是基金運(yùn)營核心

        正確答案是:D

        解析

        基金管理人是基金的組織者和管理者,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營,是基金運(yùn)營的核心

        50、金融市場被稱為資金的“蓄水池”,這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

        A.反映功能

        B.調(diào)節(jié)功能

        C.配置功能

        D.積累功能

        正確答案是:D

        解析

        金融市場被稱為資金的“蓄水池”,這體現(xiàn)了金融市場的資本積累功能。

        [組合型選擇題]

        51、按債券形態(tài)分類,分為( )

       、 實(shí)物債券

       、 記名債券

        Ⅲ 憑證式債券

       、 記賬式債券

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        正確答案是:B

        解析

        根據(jù)債券券面形態(tài)不同,可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

        52、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定,一般包括( )

        I 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

        II 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

        III 優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

        IV 優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

        A.I、II

        B.I、II、III

        C.I、II、III、IV

        D.II、III、IV

        正確答案是:C

        解析

        上述都是優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件。

        53、金融期貨的主要交易制度有( )。

        I 集中交易制度

        II 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

        III 結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

        IV 每日價(jià)格波動限制及斷路器規(guī)則

        A.I、II、IV

        B.II、III、IV

        C.I、III、IV

        D.I、II、III、IV

        正確答案是:D

        解析

        考查金融期貨的主要交易制度,主要有:

        1.集中交易制度

        2.保證金制度

        3.無負(fù)債結(jié)算制度

        4.限倉制度

        5.大戶報(bào)告制度

        6.每日價(jià)格波動限制及斷路器規(guī)則

        7.強(qiáng)行平倉制度

        8.強(qiáng)制減倉制度

        9.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

        54、與金融現(xiàn)貨交易相比,關(guān)于金融期貨的特征說法正確的是()

       、.金融期貨的交易對象是金融期貨合約

       、.金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具

        Ⅲ. 金融期貨的交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

       、.金融期貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)工作日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案是:C

        解析

        金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)工作日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算。

        金融期貨交易則實(shí)行保證金交易和逐日盯視制度,交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

        55、國際債券的特征有( )

        I 發(fā)行規(guī)模大

        II 存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

        III 資金來源廣

        IV 有國家主權(quán)保障

        A.I、II、III

        B.II、III、IV

        C.I、II、IIII、IV

        D.I、III、IV

        正確答案是:C

        解析

        國際債券的特征有:

        (1)發(fā)行規(guī)模大

        (2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

        (3)資金來源廣

        (4)有國家主權(quán)保障

        56、對基金管理人的概念理解正確的是( )。

        I 是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

        II 由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

        III 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

        IV 基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,但不具有獨(dú)立法人地位

        A.I 、II

        B.II、IV

        C.III、IV

        D.I、II、IV

        正確答案是:A

        解析

        基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,具有獨(dú)立法人地位。

        57、按照會計(jì)標(biāo)準(zhǔn),可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

        I 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

        II 會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

        III 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

        IV 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

        A.I、III

        B.II、III

        C.II、IV

        D.III、IV

        正確答案是:C

        解析

        按照會計(jì)標(biāo)準(zhǔn),可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

        58、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

        I 資金性質(zhì)不同

        II 投資者的地位不同

        III 基金的營運(yùn)依據(jù)不同

        IV 發(fā)行規(guī)模不同

        A.I、II

        B.III、IV

        C.I、II、III

        D.II、III、IV

        正確答案是:C

        解析

        契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn):(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

        59、我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為( )。

        I 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

        II 不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

        III 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

        IV 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

        A.I、II、III

        B.I、II、IV

        C.II、III、IV

        D.I、II、III、IV

        正確答案是:B

        解析

        基金管理人的職責(zé)的內(nèi)容。

        60、證券投資基金的費(fèi)用包括( )

       、窕鸬墓芾碣M(fèi)

       、 基金的托管費(fèi)

       、 基金的交易費(fèi)

       、 基金的服務(wù)費(fèi)

        A.I、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        正確答案是:D

        解析

        證券投資基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、服務(wù)費(fèi)

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      責(zé)編:Eve

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