21、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　正確答案是：D

　　解析

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　22、證券交易所直接由()監(jiān)管。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所直接由中國證監(jiān)會監(jiān)管

　　23、()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　A.風(fēng)險性

　　B.流動性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正確答案是：D

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　24、以下不屬于優(yōu)先股的特征的是()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.一般有表決權(quán)

　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　正確答案是：C

　　解析

　　優(yōu)先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。

　　25、()7月3日，深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　A.1993年

　　B.1992年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　正確答案是：C

　　解析

　　1991年7月3日，深圳證券交易所正式營業(yè)

　　26、以下屬于無風(fēng)險債券的是()

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據(jù)

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風(fēng)險，屬于無風(fēng)險債券。

　　27、賬面價值也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價值是()。

　　A.賬面凈值

　　B.票面價格

　　C.公司總資產(chǎn)扣減減值準(zhǔn)備后的金額

　　D.股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　正確答案是：D

　　解析

　　賬面價值是指也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價值是股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　28、我國在( )證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場，從而形成了交易所市場內(nèi)的不同市場層次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重慶

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國在深圳證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場，從而形成了交易所市場內(nèi)的不同市場層次。

　　29、()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.變更費

　　正確答案是：B

　　解析

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　30、財務(wù)風(fēng)險的特征不包括( )。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：D

　　解析

　　財務(wù)風(fēng)險的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。

　　31、某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的()。

　　A.聚斂功能

　　B.財富再分配功能

　　C.間接調(diào)節(jié)功能

　　D.風(fēng)險再分配功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是規(guī)避風(fēng)險。利用各種金融工具，厭惡金融風(fēng)險較高程度的人可以把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險程度較低的人，從而實現(xiàn)風(fēng)險的再分配。

　　32、對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正確答案是：A

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。

　　33、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于2億元。

　　34、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時間是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　35、2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立( )，至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　36、資產(chǎn)證券化起源于()。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.法國

　　D.德國

　　正確答案是：B

　　解析

　　資產(chǎn)證券化起源于美國。

　　37、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進(jìn)行有價證券的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　機(jī)構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進(jìn)行有價證券的法人機(jī)構(gòu)

　　38、資產(chǎn)證券化最早起源于()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.法國

　　正確答案是：A

　　解析

　　資產(chǎn)證券化最早起源于美國。

　　39、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　正確答案是：B

　　解析

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　40、上海證券交易所成立于()，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機(jī)制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：B

　　解析

　　上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。