第16題

　　為了加強市場準入管理，對證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法由()制定。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.商務部

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定。

　　第17題

　　相對普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 優(yōu)先股的特征有：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產分配優(yōu)先。(4)一般無表決權。

　　第18題

　　關于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經紀商統(tǒng)一向征稅機關繳納

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算;最后，由中央結算公司統(tǒng)一向征稅機關繳納。

　　第19題

　　關于委托指令的分類，說法錯誤的是()。

　　A.根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托

　　B.根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托

　　C.根據委托目的，有停止損失委托和停止損失限價委托

　　D.根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類：根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，有市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托;根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　第20題

　　深圳證券賬戶T日開立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　第21題

　　有些投資者企圖投機，通過買賣時機的選擇以賺取()。

　　A.紅利

　　B.市場價差

　　C.股息

　　D.利息

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 各投資者的目的各不相同，有些意在長期投資，以獲取高于銀行利息的收益，或意在參與股份公司的經營管理;有些則企圖投機，通過買賣證券時機的選擇，以賺取市場價差。

　　第22題

　　港股通總額賬戶可用余額計算公式為()。

　　A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額

　　B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額

　　C.總額度余額=總額度-買入成交總金額-賣出成交對應的買入總金額

　　D.總額度余額=總額度+買入成交總金額-賣出成交對應的買入總金額

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 港股通總額度可用余額的計算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額。

　　第23題

　　在2008年，全球金融機構中，放大金融市場風險的因素是()。

　　A.資產證券化和杠桿

　　B.證券援助太少

　　C.企業(yè)并購和擴張

　　D.金融監(jiān)管太嚴

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 在2008年，全球金融機構中，放大金融市場風險的根源是由于相關衍生產品包裝過度以及金融機構財務杠桿過高，即資產證券化和杠桿。

　　第24題

　　公司制證券交易所以()為目的，一般由金融機構和民營公司組建。

　　A.公益

　　B.營利

　　C.非營利

　　D.交易

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。

　　第25題

　　下列屬于短期金融資產市場的是()。

　　A.資本市場

　　B.貨幣市場

　　C.股票市場

　　D.債券市場

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 貨幣市場通常又稱為短期金融資產市場，是以期限在1年以內的短期資金為交易對象的市場，屬于短期金融市場的一種。

　　第26題

　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織，是()。

　　A.企業(yè)法人

　　B.社會團體法人

　　C.事業(yè)單位法人

　　D.公益法人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會(SAC)，是依據《人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

　　第27題

　　資產評估機構申請證券評估資格，應有不少于()名注冊資產評估師。

　　A.30

　　B.10

　　C.40

　　D.20

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件之一為，具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　第28題

　　()負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關證券交易的財務、業(yè)務等管理信息和資料。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.證券投資者保護基金有限責任公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券交易所

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 中國證券監(jiān)督管理委員會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及向基金公司報送財務、業(yè)務等經營管理信息和資料，對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報送有關信息和資料的證券公司，證監(jiān)會應按有關規(guī)定進行處理。

　　第29題

　　()從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。

　　A.機構投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 機構投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。

　　第30題

　　歐洲貨幣市場是指非居民之間以()為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸業(yè)務的市場。

　　A.銀行

　　B.保險公司

　　C.基金公司

　　D.券商

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 歐洲貨幣市場是指非居民之間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場，又可以稱為離岸金融市場。