一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題

　　我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A.上市基金

　　B.債券

　　C.人民幣普通股票

　　D.B股

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　第2題

　　報價驅動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

　　A.訂單驅動市場

　　B.競價市場

　　C.經(jīng)濟商市場

　　D.做市商市場

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 報價驅動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券雙向報價。

　　第3題

　　無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)()。

　　A.相等

　　B.同方向變化

　　C.無關

　　D.反方向變化

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減。公司凈資產(chǎn)和預期未來收益增加，每股價值上升;反之，公司凈資產(chǎn)和預期未來收益減少，每股價值下降。

　　第4題

　　全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)又稱()。

　　A.新三板

　　B.二板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.中小企業(yè)板

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)”)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務。

　　第5題

　　關于簡單算術股價平均數(shù)的表述，下列說法錯誤的是()。

　　A.簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　B.簡單算術股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　D.在計算時考慮了權數(shù)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 簡單算術股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，但也存在兩個缺點：第一，發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;第二，在計算時沒有考慮權數(shù)。

　　第6題

　　申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應有()萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.200

　　C.50

　　D.100

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　第7題

　　證券投資者可分為()兩大類。

　　A.政府機構和金融機構

　　B.機構投資者和個人投資者

　　C.企事業(yè)法人機構和各類基金公司

　　D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 總的來說，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。

　　第8題

　　下列屬于國有股權組成部分的是()。

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。

　　第9題

　　負責組織制定證券行業(yè)技術標準和指引的是()。

　　A.證券交易所

　　B.國家技術監(jiān)督管理局

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制定行業(yè)技術標準和指引。

　　第10題

　　引起股市周期變動的根本原因是()。

　　A.投資周期波動

　　B.對外貿易波動

　　C.經(jīng)濟政策變動

　　D.經(jīng)濟周期循環(huán)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段，即景氣循環(huán)。經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢。

　　第11題

　　累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A.歷年

　　B.上一年

　　C.下一年

　　D.當年

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營利狀況的波動而減少。

　　第12題

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第13題

　　下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A.承擔風險資本的退出窗口作用

　　B.促進產(chǎn)業(yè)升級

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔投資風險、規(guī)范企業(yè)運作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　第14題

　　在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方式全部收回。

　　A.貸款

　　B.租金

　　C.分紅

　　D.股權

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 在融資租賃中，出租人為承租人購買設備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　第15題

　　在機構間私募產(chǎn)品報價與股份轉讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓活動的機構，應該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉讓交易的復雜性，報價系統(tǒng)進行了多項流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元、或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機構與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進行投資、創(chuàng)設產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。