16.為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由( )和有關(guān)主管部門制定。

　　A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 商務(wù)部

　　C. 中國人民銀行

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　17.相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派優(yōu)先

　　C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D. 具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：優(yōu)先股的特征有：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無表決權(quán)。選項(xiàng)D是普通股股東的權(quán)利。

　　18.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

　　A. 證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B. 股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C. 現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D. 由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　正確答案：A

　　解析：證券交易印花稅，是從普通印花稅中發(fā)展而來的，屬于行為稅類，根據(jù)一筆股票交易成交金額單獨(dú)對(duì)賣方收取的，A股基本稅率為1‰且單向征收。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　19.關(guān)于委托指令的分類，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B. 根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

　　C. 根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

　　D. 根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　正確答案：C

　　解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)進(jìn)行分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;③根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托;④根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　20.深圳證券賬戶T日開立，( )日即可用于交易。

　　A. T+3

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T

　　正確答案：D

　　解析：目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效;深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　21.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益()，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A. 行政指令機(jī)制

　　B. 均分機(jī)制

　　C. 固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　D. 平衡協(xié)商機(jī)制

　　正確答案：D

　　解析：股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。

　　22.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A. 直接融資為主，間接融資為輔

　　B. 完全直接融資

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 間接融資為主，直接融資為輔

　　正確答案：D

　　解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　23.上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是()。

　　A. 配股

　　B. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C. 公開增發(fā)

　　D. 定向增發(fā)

　　正確答案：D

　　解析：上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是定向增發(fā)。

　　24.下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

　　B. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D. 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　正確答案：B

　　解析：簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股份平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的對(duì)股票市場有不同影響這一得要因素。簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的這兩點(diǎn)不足，可以通過加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)來彌補(bǔ)。

　　25.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。

　　A. 人民幣

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 歐元

　　正確答案：A

　　解析：港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。

　　26.下列不屬于股票特征的是()。

　　A. 保本性

　　B. 流動(dòng)性

　　C. 收益性

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案：A

　　解析：流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征。

　　27.股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 1/4

　　正確答案：B

　　解析：股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　28.證券發(fā)行市場又可以稱為()。

　　A. 場外市場

　　B. 場內(nèi)市場

　　C. 一級(jí)市場

　　D. 二級(jí)市場

　　正確答案：C

　　解析：證券發(fā)行市場又稱為一級(jí)市場或初級(jí)市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

　　29.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是()。

　　A. 社�；�金

　　B. 社會(huì)公益基金

　　C. 企業(yè)年金

　　D. 證券投資基金

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金是一種以公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益而進(jìn)行證券投資，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)。可投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　30.以下各項(xiàng)中屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

　　A. 期權(quán)賬戶

　　B. B股賬戶

　　C. A股賬戶

　　D. 基金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”(上海為C字頭賬戶)，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。