(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。

　�、�.紅籌股不屬于外資股

　　Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、

　　在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。

　　(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間

　�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟主體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)

　　借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)。

　　(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。

　�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　�、�.QDII基金是合格境外投資者基金

　�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利

　�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: QDII

　　是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.

　　經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

　　它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

　�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份

　　、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費

　　Ⅲ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。

　�、�.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.

　　委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息

　　Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、

　　基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

　　基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

　　(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　�、�.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　　Ⅳ.短期融資券應(yīng)當由符合條件的金融機構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(74) 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化

　�、�.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化

　�、�.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　Ⅳ.交易所重組與會員化、金融風(fēng)險復(fù)雜

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　全球化趨勢主要表現(xiàn)在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、

　　金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險復(fù)雜化、

　　金融監(jiān)管合作化。

　　(75) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。

　�、�.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　�、�.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.非流通國債必須記名

　�、�.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，

　　有的是個人.有的是一些特殊的機構(gòu).所以Ⅳ項錯誤。

　　(76) 深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。

　�、�.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、

　　獨立的固定收益市場體系。

　　(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。

　�、�.金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　�、�.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.金融衍生品市場可以提高交易效率

　�、�.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(78) 基金本期已實現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費用后的余額。

　�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(

　　不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費用后的余額，

　　是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。

　　(79) 下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。

　　Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權(quán)、

　　除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“

　　前收盤價”是指權(quán)益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

　　(80)合格境外機構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括( )。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，

　　具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金

　　、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。