、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法中正確的有( )。

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來(lái)源于投資者繳付的所有稅費(fèi)

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.

　　委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。

　　Ⅰ.基金擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、

　　基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

　　(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　　Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(74) 證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在( )。

　�、�.證券市場(chǎng)一體化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　Ⅱ.投資者個(gè)人化、金融監(jiān)管合作化

　　Ⅲ.金融創(chuàng)新深化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　Ⅳ.交易所重組與會(huì)員化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、

　　金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化、

　　金融監(jiān)管合作化。

　　(75) 關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有( )。

　�、�.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債

　�、�.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.非流通國(guó)債必須記名

　�、�.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，

　　有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(76) 深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。

　�、�.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　　Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行的、

　　獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。

　　(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ.金融衍生品市場(chǎng)可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率

　�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(78) 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

　�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤(rùn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(

　　不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，

　　是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

　　(79) 下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。

　　Ⅰ.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、