B: 繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用

　　C: 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　D: 在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

　　答案:C

　　解析: 選項C屬于基金份額持有人的權(quán)利。

　　(38) ( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的.

　　約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具.

　　A: 銀行票據(jù)

　　B: 商業(yè)票據(jù)

　　C: 中期票據(jù)

　　D: 短期票據(jù)

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會2008年4月16日發(fā)布的《

　　銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》.

　　中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，

　　約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　(39)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的( )。

　　A: 50%

　　B: 60%

　　C: 70%

　　D: 80%

　　答案:B

　　解析:

　　特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費率、

　　托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費率、

　　托管費率的60%。

　　(40) 目前，我國證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系。

　　A: 股權(quán)

　　B: 債權(quán)

　　C: 信托

　　D: 擔(dān)保

　　答案:C

　　解析:

　　基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，

　　投資者購買基金份額就成為基金的受益人;股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，

　　是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東：債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人。

　　(41) 自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A: 證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　B: 證券公司

　　C: 證券業(yè)協(xié)會

　　D: 會計師事務(wù)所

　　答案:C

　　解析:

　　按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《

　　證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

　　(42) 以下不屬于無面額股票特點的是( )。

　　A: 轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　B: 為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　C: 便于股票分割

　　D: 發(fā)行價格靈活

　　答案:B

　　解析: 無面額股票具有以下特點：(1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;(2)便于股票分割。

　　(43)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。

　　A: 2

　　B: 1

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的

　　，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、

　　證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　(44) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是( )。

　　A: 綜合股價平均數(shù)

　　B: 修正股價平均數(shù)

　　C: 加權(quán)殷價平均數(shù)

　　D: 簡單算術(shù)股價平均數(shù)

　　答案:D

　　解析:

　　簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)：

　　加權(quán)股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)：

　　修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、

　　或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時.

　　通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性。

　　(45) 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

　　A: 基金是否為獨立的法人

　　B: 基金是否上市交易

　　C: 基金規(guī)模是否變化

　　D: 基金募集是否為公募

　　答案:A

　　解析: 略

　　(46) 國際債券的計價貨幣通常是( )，以便在國際資本市場籌集資金。

　　A: 外國貨幣

　　B: 國際通用貨幣

　　C: 本國貨幣

　　D: 本國貨幣或外國貨幣

　　答案:B

　　解析:

　　國際債券在國際市場上發(fā)行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、

　　英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　(47) 債券的再投資收益最主要受( )變化的影響。

　　A: 債券價格

　　B: 經(jīng)濟(jì)周期

　　C: 市場收益率

　　D: 經(jīng)濟(jì)政策

　　答案:C

　　解析: 略

　　(48) 從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種( )。

　　A: 以證券為抵押品的抵押貸款

　　B: 融資租賃

　　C: 信用貸款

　　D: 金融衍生產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析: 從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。

　　(49) 由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:B

　　解析: 由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%。

　　(50) 下列各項中.不屬于委托指令的基本要素的是( )。

　　A: 證券品種

　　B: 證券賬號

　　C: 委托價格