(1) 基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。

　　A: 基金份額上市交易公告書

　　B: 招募說明書

　　C: 基金合同

　　D: 基金成立公告

　　答案:C

　　解析:每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

　　(2) 基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。

　　A: 相互依賴

　　B: 相互促進(jìn)

　　C: 相互競(jìng)爭(zhēng)

　　D: 相互制衡

　　答案:D

　　解析:基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的�；�金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。

　　(3) 根據(jù)規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 60%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　(4)外匯管理是指一國政府授權(quán)國家貨幣金融管理當(dāng)局或者其他國家機(jī)關(guān)所實(shí)行的外匯管理措施，下列不屬于外匯管理內(nèi)容的是( )。

　　A: 外匯匯率

　　B: 國際間結(jié)算

　　C: 外匯的借貸、轉(zhuǎn)移

　　D: 反洗錢

　　答案:D

　　解析:外匯管理是指一國政府授權(quán)國家貨幣金融管理當(dāng)局或其他國家機(jī)關(guān)，對(duì)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等實(shí)行的管制措施。只有選項(xiàng)D“反洗錢”不屬于外匯管理內(nèi)容，屬于中央銀行的監(jiān)管職責(zé)。

　　(5) 由銀行業(yè)自律組織確定的利率屬于( )。

　　A: 官定利率

　　B: 實(shí)際利率

　　C: 公定利率

　　D: 市場(chǎng)利率

　　答案:C

　　解析: 公定利率是指由非政府部門的民間金融組織，如銀行公會(huì)等所確定的利率。

　　(6) 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的金融期權(quán)是( )。

　　A: 歐式期權(quán)

　　B: 美式期權(quán)

　　C: 修正的美式期權(quán)

　　D: 大西洋期權(quán)

　　答案:B

　　解析: 美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。

　　(7) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券

　　B: 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券

　　C: 發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

　　D: 定向發(fā)行的金融債券不可免予信用評(píng)級(jí)

　　答案:D

　　解析:發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券，選項(xiàng)A正確。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行，選項(xiàng)B正確。發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。發(fā)行人仍需發(fā)行金融債券的，應(yīng)另行申請(qǐng)。金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況，選項(xiàng)C正確。金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評(píng)級(jí)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　(8) 下列關(guān)于深圳證券交易所規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 臨時(shí)停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)

　　B: 臨時(shí)停牌期間，不能撤銷申報(bào)

　　C: 復(fù)牌后對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行先復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)

　　D: 復(fù)牌后對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行完復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)后進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)

　　答案:B

　　解析:深圳證券交易所規(guī)定：臨時(shí)停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。深圳證券交易所于14：57將其復(fù)牌并對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)，再進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)。

　　(9) 下列不屬于基金份額持有人的是( )。

　　A: 基金的出資人

　　B: 基金資產(chǎn)的所有者

　　C: 基金投資回報(bào)的受益人

　　D: 基金的管理者

　　答案:D

　　解析:基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　(10) 深圳證券交易所規(guī)定，盤中成交價(jià)較當(dāng)Et開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )%的，臨時(shí)停牌至14：57。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:深圳證券交易所規(guī)定，當(dāng)股票上市首日出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌至14：57：①盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過10%的;②盤中換手率達(dá)到或超過50%的。