(31) 金融遠(yuǎn)期合約不包括( )。

　　A: 遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B: 遠(yuǎn)期外匯合約

　　C: 遠(yuǎn)期股票合約

　　D: 遠(yuǎn)期債券合約

　　答案:D

　　解析: 金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。

　　(32) 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，基金資產(chǎn)估值時(shí)不正確的是( )。

　　A: 采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　B:運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格

　　C:采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性

　　D: 由基金管理人主觀隨意估計(jì)

　　答案:D

　　解析:對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性。

　　(33) 代表基金份額( )%以上的基金份額持有人有權(quán)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)。

　　A: 7

　　B: 8

　　C: 9

　　D: 10

　　答案:D

　　解析:代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(34) 下列不能作為利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( )。

　　A: 政府短、中、長(zhǎng)期債券

　　B: 歐洲美元債券

　　C: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D: 金融債券

　　答案:D

　　解析:利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　(35)使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的是( )。

　　A: 嵌入式衍生工具

　　B: 交易所交易的衍生工具

　　C: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具

　　D: 獨(dú)立衍生工具

　　答案:A

　　解析: 嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下簡(jiǎn)稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等等。

　　(36) 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A: 1000萬(wàn)元

　　B: 3000萬(wàn)元

　　C: 5000萬(wàn)元

　　D: 1億元

　　答案:C

　　解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　(37) ( )是利率市場(chǎng)化機(jī)制形成的核心。

　　A: 公定利率

　　B: 官方利率

　　C: 基準(zhǔn)利率

　　D: 市場(chǎng)利率

　　答案:C

　　解析:基準(zhǔn)利率是金融市場(chǎng)上具有普遍參照作用的利率，其他利率水平或金融資產(chǎn)價(jià)格均可根據(jù)這一基準(zhǔn)利率水平來(lái)確定。基準(zhǔn)利率是利率市場(chǎng)化的重要前提之一，在利率市場(chǎng)化條件下，融資者衡量融資成本，投資者計(jì)算投資收益，以及管理層對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，客觀上都要求有一個(gè)普遍公認(rèn)的基準(zhǔn)利率水平作參考。所以，從某種意義上講，基準(zhǔn)利率是利率市場(chǎng)化機(jī)制形成的核心。

　　(38) 保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)不包括( )。

　　A: 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　　B:保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)，但對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性不負(fù)連帶責(zé)任

　　C:保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

　　D: 保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　答案:B

　　解析:保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)包括：①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu);②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。

　　(39) 股價(jià)平均數(shù)不包括( )。

　　A: 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　B: 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　C: 修正股價(jià)平均數(shù)

　　D: 綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　答案:D

　　解析:股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

　　(40) 下列關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　　B: 無(wú)負(fù)債每日結(jié)算制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

　　D: 結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　答案:C

　　解析: 結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。故選C。