(11) 上證A股指數(shù)的基期指數(shù)為( )點。

　　A: 10

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 150

　　答案:C

　　解析:上證A股指數(shù)以1990年12月19日為基期，設基期指數(shù)為100點，以全部上市的A股為樣本，以市價總值加權平均法編制。

　　(12)由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為( )。

　　A: 低風險債券

　　B: 無風險債券

　　C: 風險債券

　　D: 高風險債券

　　答案:B

　　解析:由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風險。因此又被稱為“無風險債券”。

　　(13) 下列關于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法，錯誤的是( )。

　　A:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C:客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

　　D:客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1日交易

　　答案:A

　　解析:證券公司以自己的名義而不是以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　(14)除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為( )。

　　A: 非累積優(yōu)先股票

　　B: 非參與優(yōu)先股票

　　C: 可贖回優(yōu)先股票

　　D: 股息率固定優(yōu)先股票

　　答案:B

　　解析:非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　(15) ( )是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。

　　A: 金融遠期

　　B: 金融期權

　　C: 金融互換

　　D: 結(jié)構化金融衍生工具

　　答案:B

　　解析:金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為“期權費”或“期權價格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。

　　(16) ( )股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

　　A: A

　　B: H

　　C: N

　　D: S

　　答案:B

　　解析: H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在香港地區(qū)的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其字首，在港上市外資股就叫做H股。

　　(17) 我國證券公司的設立實行( )。

　　A: 報備制

　　B: 審批制

　　C: 注冊制

　　D: 備案制

　　答案:B

　　解析:我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　(18) 資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到( )賬戶。

　　A: 實收資本

　　B: 權益資本

　　C: 自有資本

　　D: 未分配利潤

　　答案:A

　　解析:資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到“實收資本”或者“股本”賬戶，并按照投資者所持有公司的股份份額比例的大小分到各個投資者的賬戶中，以此增加每個投資者的投入資本。

　　(19) ( )指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。

　　A: 公募債券

　　B: 私募債券

　　C: 付息債券

　　D: 貼現(xiàn)債券

　　答案:A

　　解析:公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場上市交易，流動性好。

　　(20) ( )是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

　　A: 證券投資基金業(yè)務

　　B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C: 企業(yè)年金管理

　　D: 投資咨詢服務

　　答案:A

　　解析:證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。