(41) 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有( )。

　�、�.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

　�、�.本金保持相對穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：

　　很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

　　(42) 按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。

　　Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

　�、�.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　(43) 下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有( )。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件

　�、�.應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

　�、�.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資

　�、�.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。

　　外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司，

　　但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、

　　經(jīng)營中必需的實物出資。

　　(44) 貨幣期權(quán)合約主要以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”.指買方在支付了期權(quán)費后，

　　即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利

　　。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、

　　加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)，

　　(45) 按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。

　�、�.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險最低型Ⅳ.收益保證型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按收益保障性分類，

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，

　　其中前者又可進一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

　　(46) 歐洲債券票面使用的貨幣有( )。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊

　　、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

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　　(47) 按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類.權(quán)證分為( )。

　　Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認(rèn)購權(quán)證Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃分.

　　權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　(48) 股權(quán)類期貨是以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　�、�.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數(shù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　(49) 國際債券的投資者主要有( )。

　　Ⅰ.銀行Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財團Ⅳ.自然人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。

　　(50) 保護基金公司設(shè)立的意義有( )。

　�、�.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時保護投資者權(quán)益

　　Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　�、�.可以推動我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

　　Ⅳ.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　保護基金公司的設(shè)立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、

　　破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，

　　通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;②

　　有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，

　　有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散;③對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、

　　證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、

　　多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風(fēng)險、

　　推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用;④

　　有助于我國建立周際成熟市場通行的證券投資者保護機制。