(31) 下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有( )。

　　Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ項(xiàng)屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

　　(32) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，

　　具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人

　　}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，

　　持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

　　(33) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　　Ⅳ.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：

　　優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，

　　優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，

　　優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　(34) 屬于商品證券的有( )。

　�、�.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析: 支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

　　(35) 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　�、�.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管

　　Ⅲ.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對策

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);

　　3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認(rèn)購與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);7.認(rèn)購人承諾;8.

　　債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;11.發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;12.

　　已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風(fēng)險(xiǎn)與對策;16.

　　信用評級、備查文件等。

試題來源:[證券從業(yè)資格考試題庫[免費(fèi)下載] 查看其他試題，請掃描二維碼，立即獲得本題庫手機(jī)版  詳情咨詢，題庫電話：4000-525-585。

移動版微信掃二維碼進(jìn)入

　　(36) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。

　　Ⅰ.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、

　　行政重組和撤銷。

　　(37) 套期保值的基本類型有( )。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對應(yīng)套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)

　　的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，

　　于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，

　　則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，

　　是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，

　　在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).

　　當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失。

　　(38) 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有( )。

　�、�.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定，A股、

　　債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、

　　權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為O.005元

　　。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.O1元，基金、債券、

　　債券質(zhì)押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　(39) 按資金用途分類，國債可分為( )。

　�、�.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　政府通過國債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，

　　國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭圉債和特種國債。

　　(40) 場外交易市場的功能包括( )。

　�、�.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　　Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而

　　又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

　�、�.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充

　�、�.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所;②

　　場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時(shí)不能

　　到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，

　　也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會;③場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充。