(11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　�、�.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、�.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①

　　自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。②

　　自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。③

　　持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④

　　持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，

　　但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　(12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、

　　農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

　　(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

　　Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模

　　，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍

　　，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，

　　再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，

　　公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、

　　發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　(14) 下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有( )。

　�、�.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國(guó)稱“

　　共同基金”.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱“

　　證券投資信托基金”等。

　　(15) 擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)( )。

　�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅠV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，

　　擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，

　　上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。

　　(16) 基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有( )。

　�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，

　　在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、

　　資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

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　　(17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有( )。

　�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析: B

　　項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)

　　;C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

　　(18) 上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有( )。

　�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本

　�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③

　　債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

　　Ⅰ.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、

　　貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

　　項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。