組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　(1)證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有( )。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　�、�.公司治理健全

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3

　　年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、

　　控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近

　　2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，

　　且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間;④

　　財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12

　　億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、

　　清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

　　;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，

　　具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

　　(2) 私募發(fā)行的對象有( )。

　�、�.公司的老股東

　　Ⅱ.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內部發(fā)行，

　　是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，

　　一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、

　　商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者。

　　(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

　�、�.期權交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，

　　將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　(4) 公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括( )。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所

　　、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

　�、�.對財務會計報告作虛假記載

　　Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，

　　由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化、

　　不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，

　　或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④

　　公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(6) 公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有( )。

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　Ⅱ.最近2年財務會計文件無虛假記載

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構

　　Ⅳ.無重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅠV

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①

　　具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3

　　年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④

　　經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　(7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。

　�、�.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節(jié)經(jīng)濟

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。

　　政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

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　　(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。

　�、�.費用低廉Ⅱ.風險較小

　�、�.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中，

　　指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④

　　指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，

　　指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

　　(9) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。

　�、�.保障廣大投資者合法權益的需要

　　Ⅱ.維護市場良好秩序的需要

　�、�.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、�.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要

　　;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(10) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，

　　債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。