(4)2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，由于創(chuàng)業(yè)板推出，2009年4月14日修改，6月14日實施。

　　23.影響公司經(jīng)營風險的因素

　　影響公司經(jīng)營風險的因素主要有：①產(chǎn)品需求。②產(chǎn)品售價。③產(chǎn)品成本。④調(diào)節(jié)價格的能力。⑤固定成本的比重。

　　24.配股的發(fā)行方式

　　上市公司申請配股一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。配股價格在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。

　　25.首個交易日價格漲跌幅限制的相關(guān)規(guī)定

　　上海和深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：

　　(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)。

　　(2)增發(fā)上市的股票。

　　(3)暫停上市后恢復上市的股票。

　　(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　26.創(chuàng)業(yè)板市場功能

　　創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔投資風險、規(guī)范企業(yè)運作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　27.G股

　　G股是股權(quán)分置改革試點股票。上市公司凡遇股權(quán)分置改革實施后復牌，將對該股的漢字簡稱冠以G標記。

　　28.證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

　　(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。

　　(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員。

　　(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。

　　29.A股賬戶的實際運用

　　在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　30.證券交易印花稅

　　證券交易印花稅，是從普通印花稅中發(fā)展而來的，屬于行為稅類，根據(jù)一筆股票交易成交金額單獨對賣方收取的，A股基本稅率為0.1%且單向征收，基金和債券不征收印花稅。股票交易印花稅是從普通印花稅發(fā)展而來的，是專門針對股票交易額征收的一種稅。我國稅法規(guī)定，對證券市場上買賣、繼承、贈與所確立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓依據(jù)，按確立時實際市場價格計算的金額征收印花稅。目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

　　31.報價驅(qū)動市場

　　報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券雙向報價。

　　32.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)

　　創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù),進行加權(quán)逐日連鎖計算。

　　33.滬深300指數(shù)

　　之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的，主要是基于以下三個原因：①滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為。②滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費等10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動。③滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進技術(shù)，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新。

　　34.貝塔系數(shù)

　　貝塔系數(shù)是統(tǒng)計學上的概念，它所反映的是一種證券或一個投資證券組合相對于大盤的表現(xiàn)情況。貝塔系數(shù)衡量股票收益相對于業(yè)績評價基準收益的總體波動性，是一個相對指標。β越高，意味著股票相對于業(yè)績評價基準的波動性越大。β大于1，則股票的波動性大于業(yè)績評價基準的波動性。反之亦然。如果是負值，則顯示其變化的方向與大盤的變化方向相反;大盤漲的時候它跌，大盤跌的時候它漲。

　　35.基期加權(quán)股價指數(shù)

　　加權(quán)股價指數(shù)的一種,又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù),采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　36.港股通總額度可用余額的計算公式

　　港股通總額度可用余額的計算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應(yīng)的買入總金額。

　　37.滬股通的特點

　　(1)交易幣種方面，滬股通股票以人民幣報價和交易。

　　(2)交易方式上，滬股通采用競價交易方式，暫不支持大宗交易。

　　(3)訂單類型方面，投資者買賣滬股通股票只能采用限價委托，暫不支持市價委托。香港投資者買賣滬股通股票，不參與融資融券交易。

　　38.《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》的適用范圍

　　《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，包括符合資格條件的信用債券(包括公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等)和債券型基金產(chǎn)品。