81. 證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，它的特點是()。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險性

　　C.收益的穩(wěn)定性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　82. 給予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列()情況下。

　　A.不配合證監(jiān)會調(diào)查

　　B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料

　　C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D.偽造、變造、銷毀交易記錄

　　83. 下列行為屬于內(nèi)幕交易的是()。

　　A.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息

　　B.在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　C.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　D.內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　84. 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　A.禁止內(nèi)幕交易

　　B.禁止操縱市場

　　C.禁止委托其他證券公司代為買賣證券

　　D.禁止將自營賬戶借給他人使用

　　85. 自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括()。

　　A.在上海證券交易所交易的人民幣普通股

　　B.基金券

　　C.國債

　　D.非上市證券

　　86. 以下信息均尚未公開，其中屬于內(nèi)幕信息的包括()。

　　A.證券發(fā)行人訂立普通合同

　　B.發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域

　　C.發(fā)行人將在證券發(fā)行后，投資5000萬美元用于購買國外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備

　　D.發(fā)行人的經(jīng)營情況出現(xiàn)問題，虧損面達(dá)到凈資產(chǎn)的2%

　　87. 受托投資管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險有()。

　　A.與客戶簽訂受托投資管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金

　　B.對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤

　　C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.與客戶發(fā)生糾紛

　　88. 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有()。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元

　　C.凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　89. 對于委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括()。

　　A.市價委托沒有價格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　B.市價委托的成交迅速快而且成交率高

　　C.只有在委托執(zhí)行后才能知道實際的執(zhí)行價格

　　D.市價委托買入少而賣出多時，買入報價會比較低

　　90. 以下交易活動中屬于內(nèi)幕交易的是()。

　　A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

　　C.非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

　　D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

　　91. 證券回購交易是()以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。

　　A.證券持有者

　　B.資金需求者

　　C.融資者

　　D.資金貸出方

　　92. 根據(jù)規(guī)定，以下行為中屬于回購交易中的禁止行為包括()。

　　A.銀行將受托保管的債券進(jìn)行回購交易

　　B.政策性銀行借入債券從事證券回購交易

　　C.將回購資金用于解決短期流動需要

　　D.將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

　　93. 全國銀行間債券回購交易的參與者包括()。

　　A.外國銀行機(jī)構(gòu)

　　B.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　94. 下列關(guān)于無形席位報盤方式的優(yōu)點的說法中，正確的是()。

　　A.縮短了申報時間與成交回報時間

　　B.減去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)

　　C.有利于獲得證券公司的投資咨詢服務(wù)

　　D.有效防止了交易員的舞弊行為

　　95. 發(fā)行日交收方式適用于()。

　　A.上市公司分割股份并通知原股東更換新股

　　B.上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)

　　C.無法進(jìn)行例行日交收的客戶

　　D.證券買賣雙方在交易達(dá)成后

　　96. 以下選項中，()屬于中國金融期貨交易所的發(fā)起股東。

　　A.上海期貨交易所

　　B.鄭州商品交易所

　　C.交通銀行

　　D.上海證券交易所

　　97. 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，對于已上市債券，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的項目有()。

　　A.上期平均價

　　B.波動率

　　C.到期平均回購利率

　　D.回購天數(shù)

　　98. 我國證券交易所交易品種中納入最低備付計算的包括()等。

　　A.A股交易清算

　　B.B股交易清算

　　C.基金交易清算

　　D.企業(yè)債回購交易清算

　　99. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有()。

　　A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

　　B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬

　　C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行

　　D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計付利息

　　100. 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列()等材料。

　　A.本人身份證明原件及復(fù)印件

　　B.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》

　　D.專用于信用交易的銀行卡