41. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的()。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.20%

　　42. 由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由()承擔(dān)。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　43. 深圳證券交易所國債回購的購回價為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為()。

　　A.10%

　　B.7.2%

　　C.7.3%

　　D.15%

　　44. 目前我國債券回購交易的報價方式是以()報價。

　　A.百元面值

　　B.1手債券面值

　　C.每百元資金到期年收益率

　　D.季收益率

　　45. 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)()回購抵押的債券量。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.不等于

　　46. 回購期限一般最長不超過()。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　47. 股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)的()。

　　A.開盤價

　　B.收盤價

　　C.最后2小時的算術(shù)平均價

　　D.最后1分鐘的算術(shù)平均價

　　48. 在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括()。

　　A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券

　　B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款

　　C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

　　D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款

　　49. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算不宜采取()方式。

　　A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自辦出納

　　B.投資者自行辦理

　　C.銀行代理出納

　　D.銀行代理證券公司客戶資金賬

　　50. 有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.乙、甲、丁、丙

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、丁、甲、乙

　　51. B股的交收期和交收制度，實(shí)現(xiàn)()的逐筆交收制度。

　　A.T+3

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+0

　　52. 清算與交割、交收的關(guān)系是()。

　　A.清算在交割、交收之前

　　B.清算在交割、交收之后

　　C.清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前

　　D.清算與交割、交收同步

　　53. 《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　54. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.10萬元以上15萬元以下

　　55. 按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易中()。

　　A.逆回購方的權(quán)利

　　B.逆回購方的義務(wù)

　　C.正回購方的義務(wù)

　　D.正回購方的權(quán)利

　　56. 我們所說的證券市場具有高風(fēng)險主要是指()。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.管理風(fēng)險

　　D.交易風(fēng)險

　　57. 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

　　A.承銷購買方式

　　B.支付購買方式

　　C.招標(biāo)購買方式

　　D.同一價購買方式

　　58. 權(quán)證交收履約保證金最低限額為()

　　A.MIN(本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額)×20%

　　B.MAX(上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額)×20%

　　C.MAX(本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額)×20%

　　D.MIN(上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額)×50%

　　59. 下列()不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求

　　A.前后臺分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　C.營業(yè)部工作人員可以接受全權(quán)委托

　　D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

　　60. 銀行間債券市場債券買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()首期交易凈價。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.等于

　　D.無規(guī)定