二、多項選擇題共40題

　　61. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵循的公平原則()。

　　A.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布

　　B.內幕交易

　　C.操縱市場

　　D.未嚴格按規(guī)定處理證券違法行為

　　62. 金融期貨交易所實行交易編碼制度。下列關于交易編碼的說法中，正確的是()。

　　A.指會員和客戶進行期貨交易的專用代碼

　　B.由會員號和客戶號兩部分組成

　　C.交易編碼由12位數(shù)字構成，前4位為會員號，后8位為客戶號

　　D.一個客戶在金融期貨交易所內只能有1個客戶號

　　63. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務()。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代期貨公司收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　64. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于()。

　　A.人民幣1億元

　　B.人民幣2億元

　　C.人民幣3億元

　　D.人民幣5億元

　　65. 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于()方面。

　　A.證券交易所交易經(jīng)手費

　　B.通訊費用

　　C.單證制作費用

　　D.支付給證券登記結算機構的費用

　　66. 證券監(jiān)管部門對經(jīng)營機構的違規(guī)行為采取的處罰措施有()。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.限制或暫停其從事證券業(yè)務

　　D.追究刑事責任

　　67. 屬于非交易過戶的行為有因()等原因而發(fā)生的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更。

　　A.繼承

　　B.贈與

　　C.財產(chǎn)分割

　　D.法院判決

　　68. 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定()。

　　A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備

　　69. 下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施()。

　　A.在會員范圍內通報批評

　　B.暫�；蛘呦拗平灰�

　　C.取消會員資格

　　D.罰金

　　70. 證券公司代辦股份轉讓成交時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依此有()。

　　A.在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位

　　B.在實現(xiàn)成交量最大情況下，高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交

　　C.在實現(xiàn)成交量最大情況下，與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交

　　D.若有兩個以上價位滿足條件，選取離上一個轉讓日成交價近的價位作為轉讓價

　　71. 我國網(wǎng)上競價發(fā)行方式與定價發(fā)行方式的區(qū)別在于()。

　　A.發(fā)行價格的確定方式不同

　　B.認購成功者的確認方式不同

　　C.資金凍結方式不同

　　D.承銷手續(xù)費支付方式不同

　　72. 無形席位申報方式的申報程序為()。

　　A.委托指令——前置終端處理機和通訊網(wǎng)絡——交易所主機

　　B.委托指令——終端機+交易所主機

　　C.委托指令——電話通知場內員——終端機——交易所主機

　　D.委托指令——交易所主機

　　73. 下列關于集合競價成交價確定原則的表述中，正確的是()。

　　A.在有效價格范圍內首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

　　B.如滿足X條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位：高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　C.如滿足X條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位：高于選取價格的所有賣方有效委托和低于選取價格的所有買方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　D.如滿足X條件的價位仍有多個，按上海證券交易所的規(guī)定，選取離前一日收盤價最近的價位

　　X條件指以下的3個條件

　　(1)成交量最大

　　(2)高于該價格的買入申報或低于該價格的買出申報全部成交

　　(3)與該價格相同的買方或賣方有一方全部成交。

　　74. 買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合()的申報為有效申報。

　　A.買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度

　　B.賣出申報價格不高于即時揭示的最高買入申報價格的規(guī)定幅度

　　C.無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買入價格的規(guī)定幅度

　　D.無買入申報的，賣出申報價格不低于即時揭示的最低賣出價格的規(guī)定幅度

　　75. 以下關于可轉換債券轉股的做法正確的是()。

　　A.轉股申請不能撤單

　　B.可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行

　　C.可轉換公司債券轉股的最小單位為一股

　　D.可轉債自發(fā)行之日起6個月后方可轉換為公司股票

　　76. 證券存管是財產(chǎn)保管制度的一種形式，是指作為登記機構的證券登記結算公司及其代理機構接受投資者委托向其提供()等各項服務，使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制度。

　　A.記名證券的交易過戶與非交易過戶等股權登記變更

　　B.分紅派息

　　C.股票賬戶的查詢掛失

　　D.發(fā)放認股權證

　　77. 退市風險警示的處理措施包括()。

　　A.每周只能進行一次交易

　　B.在公司股票簡稱前冠以“*St”

　　C.股票報價的日跌幅限制在5%

　　D.在公司股票簡稱前冠以“*Pt”

　　78. 下列行為中屬于操縱市場行為的有()。

　　A.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進或賣出某一種證券

　　B.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進或賣出某幾種證券

　　C.在一定時間內頻繁、大量買賣某一種或幾種證券導致市價異動

　　D.散布不實信息影響證券價格

　　79. 在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務與()等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　A.經(jīng)紀

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.投資銀行

　　D.物業(yè)管理

　　80. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，具有以下的特點()。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運作

　　D.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定