81. 可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因()情況進(jìn)行調(diào)整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　82. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括()。

　　A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, d

　　解　　析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項(xiàng)不正確。BD選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》對(duì)主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。

　　83. 滿足以下()條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值

　　C.連續(xù)2年沒(méi)有負(fù)債

　　D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, d

　　84. 主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備()條件。

　　A.設(shè)立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

　　C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　85. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d

　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。

　　86. 證券公司自營(yíng)買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場(chǎng)

　　C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　D.證券公司證券承銷過(guò)程中的自營(yíng)買入

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, c

　　解　　析：證券公司自營(yíng)買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營(yíng)買賣主要通過(guò)銀行間市場(chǎng)、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。

　　87. 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

　　D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的10‰。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本30%。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。

　　88. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, d

　　89. 下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有()。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　D.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d

　　解　　析：所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。

　　90. 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是()。

　　A.加強(qiáng)自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強(qiáng)監(jiān)管

　　D.完善法制

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c

　　91. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”的

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　92. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行()職責(zé)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　93. 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于()。

　　A.債券回購(gòu)

　　B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等

　　C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為

　　(1)將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購(gòu)

　　(2)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途

　　(3)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　(4)將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。

　　94. 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, d

　　解　　析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性需求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項(xiàng)不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項(xiàng)的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。

　　95. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, d

　　96. 對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取的措施有()。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　97. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　98. 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合()要求。

　　A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)

　　B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報(bào)“買人”，融券方申報(bào)“賣出”

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d

　　99. 證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為()。

　　A.時(shí)點(diǎn)交收

　　B.滾動(dòng)交收

　　C.定期交收

　　D.會(huì)計(jì)日交收

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, d

　　解　　析：證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。故BD選項(xiàng)正確。

　　100. 目前，我國(guó)的證券交易清算與交收遵循的原則包括()。

　　A.凈額清算原則

　　C.銀貨對(duì)付原則

　　B.共同對(duì)手方制度

　　D.分級(jí)結(jié)算原則

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d