二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61. 下列屬于政府債券的有()

　　A.國(guó)債

　　B.地方債

　　C.央行票據(jù)

　　D.銀行債券

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b

　　解　　析：政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。

　　62. 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類(lèi)，一般有()

　　A.百慕大式權(quán)證

　　B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　63. 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資()。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

　　D.封閉式基金與經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行的開(kāi)放式基金

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　解　　析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　64. 證券交易所的組織形式有()

　　A.會(huì)員制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特許制

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c

　　65. 關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有()

　　A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定

　　B.證券價(jià)格的形成由做市商決定

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者

　　D.投資者都是以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c

　　解　　析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也成為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。其特點(diǎn)有

　　(1)證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定

　　(2)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。

　　66. 在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有()權(quán)利。

　　A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, d

　　解　　析：在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面

　　(1)參加會(huì)員大會(huì)

　　(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

　　67. 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取()措施。

　　A.專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查

　　B.暫�；蛳拗平灰�

　　C.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　D.要求整改

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, d

　　68. 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的()為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, c

　　解　　析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15--9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57--15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。

　　69. 深圳證券交易所交易證券的托管制度為()

　　A.自動(dòng)托管

　　B.固定買(mǎi)賣(mài)

　　C.哪買(mǎi)哪賣(mài)

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d

　　70. 下列屬于按照賬戶(hù)用途劃分的證券賬戶(hù)的是()

　　A.人民幣普通股票賬戶(hù)

　　B.上海證券賬戶(hù)

　　C.深圳證券賬戶(hù)

　　D.證券投資基金賬戶(hù)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, d

　　解　　析：目前，我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)有兩種劃分依據(jù)

　　(1)按照交易所劃分

　　(2)按照賬戶(hù)用途劃分。證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分可以分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按證券賬戶(hù)的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)。本題正確答案為AD。

　　71. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括()。

　　A.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣

　　B.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“* ST”字樣

　　C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, c

　　72. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在()

　　A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C.管理和公布市場(chǎng)信息

　　D.提供咨詢(xún)服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, d

　　解　　析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在

　　(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　(2)提供咨詢(xún)服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過(guò)戶(hù)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。

　　73. 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有()

　　A.挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶(hù)保證交易收益或承諾賠償客戶(hù)的投資損失

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d

　　74. 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有()。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, d

　　解　　析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　75. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有()優(yōu)點(diǎn)。

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.高效性

　　C.市場(chǎng)性

　　D.連續(xù)性

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　解　　析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場(chǎng)性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。

　　76. 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有()。

　　A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日

　　B.最后交易日為T(mén)+1日

　　C.權(quán)益登記日為T(mén)+6日

　　D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T(mén)+8日

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c

　　77. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶(hù)收取()費(fèi)用。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c

　　78. 關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有()。

　　A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)人

　　B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

　　D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　解　　析：四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　79. 出現(xiàn)()情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

　　A.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　B.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　C.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d

　　解　　析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)

　　(1)因異常情況無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況)

　　(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

　　(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　80. 買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列()規(guī)定。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回

　　B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d