21. 在我國證券交易所，B股交易的過戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的()

　　A.0.5‰

　　B.1.5‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　22. A股交易金額不低于()元的，可采用大宗交易方式買賣證券。

　　A.30萬

　　B.100萬

　　C.300萬

　　D.500萬

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。

　　23. 境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用()

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.外幣現(xiàn)鈔

　　C.外幣現(xiàn)鈔存款

　　D.從境外匯入的外匯資金

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　解　　析：對于境內(nèi)居民個人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　24. 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計劃開立()專用證券賬戶。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　25. 證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于()。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

　　解　　析：證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　26. 申購日后的()日，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　解　　析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。

　　27. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日()之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。

　　A.1個交易日

　　B.2個交易日

　　C.3個交易日

　　D.5個交易日

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　28. 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是()。

　　A.申請材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　29. 深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購期為()個工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　30. 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過()。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。

　　31. 某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為()份。

　　A.19223.83

　　B.19223

　　C.19704.43

　　D.19704

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　32. 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自()開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　33. 甲公司權(quán)證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為(

　　)。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.45%

　　D.40%

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　34. 某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為()股。

　　A.10000

　　B.30000

　　C.50000

　　D.60000

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　35. 股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是()。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司

　　C.交易所市場的上市公司

　　D.退市公司

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項(xiàng)正確。

　　36. 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣()元，凈資本不得低于人民幣()元。

　　A. 5億 5千萬

　　B.5億 1千萬

　　C.1億 5千萬

　　D.1億 1千萬

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項(xiàng)正確。

　　37. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣()元。

　　A. 1000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

　　38. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項(xiàng)正確。

　　39. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的()，并且不得超過()元。

　　A. 3% 1億

　　B.5% 2億

　　C.10% 5億

　　D.15% 5億

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　解　　析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項(xiàng)正確。

　　40. 下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是()。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

　　D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作時，嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項(xiàng)均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。