一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算公司

　　D.托管銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

　　2. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月()內(nèi)，向上海證券交易所提供()。

　　A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。

　　3. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

　　B.與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　解　　析：法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　4. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　5. 債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期()業(yè)務(wù)。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調(diào)節(jié)頭寸

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　6. 上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬(wàn)手

　　D.5萬(wàn)手

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。故C選項(xiàng)正確。

　　7. 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入()制度。

　　A.會(huì)員資格審定

　　B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.交易權(quán)限管理

　　D.交易權(quán)限審批

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。故C選項(xiàng)正確。

　　8. 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指()。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　9. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　10. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　解　　析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。

　　11. 目前，我國(guó)證券交易所以()作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格

　　B.年收益率

　　C.折現(xiàn)率

　　D.債券面值

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　12. 公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，其核心要求是()

　　A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方

　　B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

　　解　　析：公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

　　13. 金融期權(quán)交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融衍生品

　　D.金融期權(quán)合約

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

　　14. 信用交易是投資者通過(guò)交付()取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買(mǎi)空和保證金賣(mài)空。故C選項(xiàng)正確。

　　15. 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

　　16. 我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由()任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

　　解　　析：我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)�？偨�(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。

　　17. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是()

　　A.提高市場(chǎng)的透明度

　　B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人

　　C.規(guī)范證券交易流程

　　D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　18. 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立()交易單元。

　　A.1個(gè)或1個(gè)以上

　　B.3個(gè)或3個(gè)以上

　　C.5個(gè)或5個(gè)以上

　　D.若干個(gè)

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　解　　析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深證證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。

　　19. 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用()原則。

　　A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶(hù)優(yōu)先

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

　　解　　析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。

　　20. 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的()開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:20--9:25

　　C.9:25--9:30

　　D.9:20--9:30

　　標(biāo)準(zhǔn)[答案] b