證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2019)

　　根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2019)》，用于指導(dǎo)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”)工作。

　　一、測(cè)試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第八條，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)測(cè)試是負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高管任職的必要條件之一。

　　二、測(cè)試范圍

　　測(cè)試范圍包括與證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

　　三、測(cè)試方式

　　測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

　　四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

　　測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為3年。

　　五、測(cè)試內(nèi)容

　　證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括以下內(nèi)容：

　　(一)綜合性法規(guī)

　　1.《人民共和國(guó)公司法》(1993年12月29日通過(guò)， 2018年10月26日最新修訂并施行)

　　掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份有限公司重大資產(chǎn)買賣和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份有限公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份有限公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握股份回購(gòu)的情形和程序的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

　　2.《人民共和國(guó)證券法》(1998年12月29日通過(guò)，2014年8月31日最新修訂并施行)

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價(jià)格的重大事件;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

　　3.《人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2017年11月4日最新修訂并施行)

　　熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的構(gòu)成要件;掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件;掌握偽造變?cè)旃善眰�券罪的�?gòu)成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件;掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

　　4.《人民共和國(guó)合同法》(1999年3月15日通過(guò)，1999年10月1日起施行)

　　熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

　　5.《人民共和國(guó)擔(dān)保法》(1995年6月30日通過(guò)，1995年10月1日起施行)

　　熟悉擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握保證擔(dān)保的范圍;掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍;掌握抵押擔(dān)保的范圍;掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

　　6.《人民共和國(guó)物權(quán)法》(2007年3月16日通過(guò)，2007年10月1日起施行)

　　了解物權(quán)法的基本原則;熟悉擔(dān)保物權(quán)的一般規(guī)定。

　　7.《人民共和國(guó)預(yù)算法》(1994年3月22日通過(guò)，2018年12月29日最新修訂并施行)

　　掌握五級(jí)預(yù)算的內(nèi)容;掌握預(yù)算的分類與概念;熟悉財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度;掌握一般公共預(yù)算收支范圍;了解預(yù)算編制的原則與方法;熟悉預(yù)算收入征收和預(yù)算支出撥付的規(guī)定;熟悉一般公共預(yù)算年度執(zhí)行中超收、短收的規(guī)定。

　　8.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)