掌握企業(yè)債券的定義;熟悉企業(yè)債券的管理體制;熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程;掌握企業(yè)債券的信用評(píng)級(jí)要求;了解相關(guān)法律責(zé)任。

　　9.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)，2015年5月18日公布，2015年6月22日起施行)

　　熟悉關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關(guān)于市場(chǎng)禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定。

　　10.《中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕第14號(hào)》(2018年9月4日公布并施行)

　　熟悉銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)逐步統(tǒng)一的要求;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，保持評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性和可比性的規(guī)定。

　　(二)交易所債券市場(chǎng)

　　評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理

　　1.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)，2007年8月24日公布，2007年9月1日起施行)

　　掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定本辦法的目的和關(guān)于對(duì)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;掌握《辦法》規(guī)定的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)范圍;掌握證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則;掌握證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式;掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證監(jiān)會(huì)對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)的主要依據(jù)和考慮的主要因素;掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)文件備案、公告的要求;掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)因與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系不得受托開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情形;掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)施業(yè)務(wù)回避的情形;掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評(píng)級(jí)方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布制度、評(píng)級(jí)結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性檢驗(yàn)制度、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等;掌握關(guān)于評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組長(zhǎng)的業(yè)務(wù)資格和對(duì)項(xiàng)目組從事評(píng)級(jí)工作的有關(guān)規(guī)定;掌握在對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告有異議時(shí)，受評(píng)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定;掌握對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定;掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息變更時(shí)的備案規(guī)定;掌握對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定;掌握關(guān)于證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定;掌握向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告及年度報(bào)告主要內(nèi)容的規(guī)定;掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定;掌握關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理的規(guī)定;掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時(shí)的相關(guān)處罰規(guī)定。

　　2.《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2012年3月19日公布并施行)

　　熟悉評(píng)級(jí)方法、模型和程序的相關(guān)要求;掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容;掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的主要程序;熟悉評(píng)級(jí)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟;掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容;掌握撰寫初評(píng)報(bào)告的程序;掌握評(píng)級(jí)委員會(huì)的工作要求;掌握評(píng)級(jí)結(jié)果存在異議時(shí)的處理辦法;熟悉終止評(píng)級(jí)的若干情形;掌握出具跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告的時(shí)間;熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨(dú)立性的要求;熟悉建立證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定;熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù);了解合規(guī)檢查報(bào)告的內(nèi)容。

　　3.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕115號(hào)，2016年6月24日公布并施行)

　　掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查的相關(guān)要求;熟悉按照評(píng)級(jí)對(duì)象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容;了解首次評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)考察與訪談的時(shí)限要求;掌握在盡職調(diào)查中評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定;掌握撰寫評(píng)級(jí)報(bào)告的基本要求;熟悉評(píng)級(jí)報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評(píng)級(jí)分析的主要內(nèi)容;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展首次評(píng)級(jí)、連續(xù)評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)完成評(píng)級(jí)報(bào)告初稿的時(shí)限要求;掌握評(píng)級(jí)報(bào)告審核、定稿等工作機(jī)制;熟悉評(píng)級(jí)對(duì)象影響前次評(píng)級(jí)結(jié)論的重大事項(xiàng);熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容;了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中實(shí)際及潛在的利益沖突的情形;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng);了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展自律檢查的相關(guān)要求。

　　4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評(píng)級(jí)信息披露規(guī)范的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2015〕7號(hào)，2015年1月16日公布并施行)

　　掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評(píng)級(jí)信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)披露評(píng)級(jí)信息的時(shí)點(diǎn)要求及保密義務(wù)。

　　債券發(fā)行與交易

　　5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，2015年1月15日公布并施行)

　　掌握公司債券的定義和發(fā)行方式;掌握公司債券發(fā)行決議的事項(xiàng);掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定;熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況;熟悉證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券公開發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的規(guī)定;熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng);熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定;熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。