7.《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級機構(gòu)自律公約》(交易商協(xié)會公告〔2018〕7號，2018年3月27日公布并施行)

　　掌握評級機構(gòu)及評級人員應承諾的禁止性行為;掌握評級機構(gòu)及評級人員應履行的自律義務;掌握對違反公約行為自律處分的規(guī)定。

　　8.《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務調(diào)查訪談工作規(guī)程》(交易商協(xié)會公告〔2018〕8號，2018年3月27日公布，2018年5月1日起實施)

　　掌握調(diào)查訪談的定義;熟悉項目組應收集資料的內(nèi)容;熟悉評級信息的收集渠道;熟悉應當進行實地調(diào)查訪談的情形;了解實地調(diào)查訪談的訪談對象和時間要求;熟悉調(diào)查訪談工作底稿保存要求;掌握調(diào)查訪談過程中評級人員的禁止性行為和保密義務。

　　9.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會公告〔2019〕7號，2019年5月10日公布，2019年8月1日起施行)

　　掌握評級機構(gòu)應披露評級業(yè)務制度、評級文件體系、內(nèi)控管理制度的要求;熟悉評級機構(gòu)披露評級報告、關(guān)注公告、檢驗結(jié)果、歷史評級結(jié)果的要求;掌握評級機構(gòu)應向交易商協(xié)會報告的重大事項;了解評級業(yè)務信息披露表格體系。

　　債券發(fā)行與交易

　　10.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》(人民銀行令〔2008〕第1號，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

　　了解非金融企業(yè)債務融資工具的定義及發(fā)行方式;掌握企業(yè)發(fā)行債務融資工具的信用評級要求;熟悉對債務融資工具的自律監(jiān)管措施。

　　11.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行令〔2005〕第1號，2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行)

　　掌握金融債券、金融機構(gòu)法人的定義;熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)及發(fā)行原則;掌握政策性銀行發(fā)行申請條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件;熟悉企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件;熟悉金融機構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件內(nèi)容;熟悉金融債券的發(fā)行方式;掌握金融債券發(fā)行中信用評級機構(gòu)的職責和法律責任。

　　12.《證券公司短期融資券管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第12號，2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機構(gòu)、發(fā)行和交易場所的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求;掌握申請發(fā)行證券公司短期融資券的條件;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定;掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價格確定的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時間的安排、本息支付方式;掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務;熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定;掌握發(fā)行人需及時公告的情形;熟悉監(jiān)管部門的動態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

　　13.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第4 號，2004年6月17日公布并施行)

　　掌握商業(yè)銀行次級債定義;熟悉次級債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機構(gòu);掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備的條件;掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務應符合的條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請文件中有關(guān)信用評級報告的規(guī)定;熟悉發(fā)行次級債的額度要求;掌握次級債發(fā)行的信用評級要求、發(fā)行方式;熟悉發(fā)行次級債的時間限制、監(jiān)管報告要求;掌握私募發(fā)行的信用評級要求。

　　14.《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》(人民銀行公告〔2005〕第7 號，2005年4月20日公布并施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式;熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機構(gòu);熟悉信托財產(chǎn)的定義;熟悉受托機構(gòu)不得相互抵消的資產(chǎn);熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機構(gòu);掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請材料中有關(guān)信用評級報告的規(guī)定;掌握資產(chǎn)支持證券的增級方式;掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評級機構(gòu)及其職責的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式;掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評級的規(guī)定。

　　15.《全國銀行間債券市場境外機構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》(人民銀行公告〔2018〕16號，2018年9月8日公布并施行)

　　了解本辦法中境外機構(gòu)的范圍;熟悉境外機構(gòu)發(fā)行債券時關(guān)于信用評級報告的要求。

　　16.交易商協(xié)會關(guān)于非金融企業(yè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)、綠色債務融資工具等業(yè)務指引

　　了解超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)、綠色債務融資工具的定義;掌握對上述債務融資工具進行信用評級的特別規(guī)定。

　　17.《內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》(人民銀行令〔2017〕第1號，2017年6月21日公布并施行)

　　熟悉“債券通”、“北向通”的定義;熟悉本辦法的適用范圍;了解境外托管機構(gòu)、境內(nèi)托管機構(gòu)的職責。

　　18.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會公告〔2017〕32號，2017年12月8日公布，2017年12月18日起施行)