掌握“一帶一路”債券的定義;熟悉“一帶一路”沿線國(guó)家(地區(qū))政府類機(jī)構(gòu)發(fā)行政府債券的發(fā)行、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露制度安排;熟悉“一帶一路”公司債券的募集資金使用要求。

　　20.《上海證券交易所公司債券預(yù)審核指南(四)特定品種——可續(xù)期公司債券》與《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》(2017年12月20日公布并施行)

　　掌握可續(xù)期公司債券的上市或掛牌條件;掌握相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的職責(zé);熟悉可續(xù)期公司債券募集說(shuō)明書(shū)和存續(xù)期間的披露事項(xiàng);熟悉重新定價(jià)周期的利率調(diào)整機(jī)制;掌握續(xù)期選擇權(quán)行權(quán)的規(guī)定。

　　資產(chǎn)證券化

　　21.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及配套規(guī)則《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

　　掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義;熟悉證券公司及基金子公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容;熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù);熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件;了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查要求;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　22.《基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南》(滬、深交易所2018年6月8日分別公布并施行)

　　掌握基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券的定義;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)、底層資產(chǎn)及相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)符合的要求;了解應(yīng)當(dāng)設(shè)置信用觸發(fā)機(jī)制的各類情形。

　　23.《基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南》(滬、深交易所2018年6月8日分別公布并施行)

　　熟悉專項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露的內(nèi)容;掌握信用評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容;了解年度資產(chǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容和應(yīng)當(dāng)進(jìn)行臨時(shí)信息披露的事項(xiàng)。

　　24.《資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》(上證發(fā)〔2018〕28號(hào)、深證上〔2018〕200號(hào)，滬、深交易所2018年5月11日分別公布并施行)

　　掌握管理人、原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、托管人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé);掌握影響債券信用風(fēng)險(xiǎn)狀況的信息;熟悉管理人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)內(nèi)容;熟悉管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)對(duì)不同類別債券的信用風(fēng)險(xiǎn)化解與處置措施。

　　(三)銀行間債券市場(chǎng)

　　評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理

　　1.《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》(中國(guó)人民銀行2006年11月21日公布并施行)

　　(1)信用評(píng)級(jí)主體規(guī)范

　　掌握《規(guī)范》的適用范圍;掌握信用、信用評(píng)級(jí)、信用等級(jí)、評(píng)級(jí)對(duì)象等術(shù)語(yǔ)及其定義;掌握信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的進(jìn)入和退出程序;掌握關(guān)于信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定;掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。

　　(2)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范

　　掌握信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本原則;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評(píng)級(jí)信息的來(lái)源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)程序的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用等級(jí)符號(hào)及定義的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

　　(3)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理規(guī)范

　　掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體要求;掌握主管部門對(duì)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。

　　2.《關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)作業(yè)管理的通知》(銀發(fā)〔2008〕75號(hào)，2008年3月11日公布并施行)

　　掌握對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪談作業(yè)管理的要求;掌握對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)時(shí)間的要求;掌握對(duì)于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定方式和對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)備材料的相關(guān)要求。

　　3.《中國(guó)人民銀行公告〔2017〕第 7 號(hào)》(2017年7月1日公布并施行)

　　掌握境內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展銀行間市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的條件;了解境外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展銀行間市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的條件;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向自律組織申請(qǐng)注冊(cè)、向監(jiān)管部門報(bào)備的要求;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

　　4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2013〕1號(hào)，2013年1月8日公布并施行)

　　了解委托評(píng)級(jí)的類別和雙評(píng)級(jí)制度;掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的基本要求;熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信息披露要求;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情形;掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本要求;熟悉對(duì)發(fā)行人委托評(píng)級(jí)、投資人委托評(píng)級(jí)、主動(dòng)評(píng)級(jí)的特別要求;熟悉相關(guān)自律管理措施。

　　5.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2016〕5號(hào)，2016年2月26日公布并施行)

　　熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的定義;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的原則和指標(biāo)。

　　6.《銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)，2018年3月27日公布并施行)

　　掌握交易商協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的分層分類管理制度;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的原則和指標(biāo);了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件表格體系;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的實(shí)施程序;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的自律規(guī)范。