(11) 證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　�、�.相應(yīng)的變動(dòng)情況Ⅱ.種類

　�、�.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。

　�、�.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。

　�、�.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　　Ⅱ.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(14) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　�、�.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15) 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　�、�.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行

　　Ⅱ.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

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　　(17) 一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說明書必須披露( )。

　�、�.所有者權(quán)益變動(dòng)表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(18) 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　(19) 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(20) 公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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