(1) 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有( )。

　　A: 責(zé)令改正

　　B: 給予警告

　　C: 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

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　　(2)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循( )的原則。

　　A: 公開(kāi)

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 平等

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　　(3)根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生( )行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　A: 弄虛作假

　　B: 徇私舞弊

　　C: 故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　D: 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

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　　(4) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有( )行為。

　　A: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 以自營(yíng)賬戶(hù)為他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　D: 以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

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　　(5) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 能源期貨

　　D: 外匯期貨

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　　(6) 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A: 行為的合規(guī)性

　　B: 服務(wù)的效率性

　　C: 客戶(hù)投訴情況

　　D: 服務(wù)的適當(dāng)性

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　　(7) 自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶(hù)的內(nèi)容有( )。

　　A: 申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表”

　　B:申請(qǐng)人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C: 申請(qǐng)人提交贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復(fù)印件

　　D: 申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)登記表”

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　　(8) 隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的( )，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

　　A: 會(huì)計(jì)憑證

　　B: 財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C: 會(huì)計(jì)賬薄

　　D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

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　　(9)有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A: 指定商業(yè)銀行

　　B: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D: 證券交易所

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　　(10) 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A: 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B: 提供咨詢(xún)服務(wù)

　　C: 直接買(mǎi)賣(mài)證券

　　D: 擅自改變委托人的意愿

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