(11) 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)制定1名( )代行董事會秘書的職責(zé)。并報交易所備案。

　　A: 董事或高級管理人員

　　B: 監(jiān)事或高級管理人員

　　C: 董事或監(jiān)事

　　D: 財務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

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　　(12) 我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

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　　(13)根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

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　　(14) 誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

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　　(15)全國證券、期貨市場的主管部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 財政部

　　D: 中國人民銀行

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　　(16) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

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　　(17) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。

　　A: 會員大會

　　B: 理事會

　　C: 監(jiān)察委員會

　　D: 董事會

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　　(18) 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。

　　A: 保管基金資產(chǎn)

　　B: 遵守基金契約

　　C: 繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

　　D: 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

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　　(19) 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請保薦機構(gòu)資格。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 國有資產(chǎn)管理委員會

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　　(20) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

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