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　　(1) 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(2) ( )是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A: 監(jiān)事會

　　B: 董事會

　　C: 自營業(yè)務(wù)部門

　　D: 投資決策機(jī)構(gòu)

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　　(3) 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A: 取得證券從業(yè)資格

　　B: 取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D: 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

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　　(4) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(5)為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券投資服務(wù)

　　D: 證券投資經(jīng)紀(jì)

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　　(6) 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C: 財政部

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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　　(7)財務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 撤銷資格

　　D: 責(zé)令改正

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　　(8) 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 審核

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　　(9)中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

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　　(10) 下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

　　A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　C:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D:單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

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