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　　(1) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B:行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

　　C: 行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D: 本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

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　　(2) 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。

　　A: 申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”

　　B: 申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C: 申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D: 申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶登記表”

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　　(3) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

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　　(4)按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在( )。

　　A: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C: 向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D: 為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

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　　(5) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

　　A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B: 乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C: 丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D: 丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

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　　(6) 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

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　　(7) 向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A: 3000

　　B: 4000

　　C: 5000

　　D: 6000

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　　(8)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

　　A: 客戶利益優(yōu)先

　　B: 誠(chéng)實(shí)信用

　　C: 公平公正

　　D: 審慎盡責(zé)

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　　(9) 發(fā)起人在( )日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。

　　A: 10

　　B: 30

　　C: 60

　　D: 90

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　　(10) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

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