(11)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國證監(jiān)會(huì)

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　　(12) ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 融資專用資金賬戶

　　C: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

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　　(13) 下列不屬于共益權(quán)的是( )。

　　A: 股東大會(huì)參加權(quán)

　　B: 股東大會(huì)上的表決權(quán)

　　C: 提起訴訟權(quán)

　　D: 股利分配請求權(quán)

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　　(14) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

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　　(15) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 自然人

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　　(16) 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。

　　A: 證券公司營業(yè)部

　　B: 證券公司總部

　　C: 證券交易所營業(yè)部

　　D: 證券交易所總部

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　　(17)辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B: 中國工商局

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國人民銀行

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　　(18)根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

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　　(19)行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

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　　(20)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 3萬元以上10萬元以下

　　C: 10萬元以上30萬元以下

　　D: 3萬元以上30萬元以下

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