(1) 證券賬戶管理包括( )。

　　A: 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　B: 證券賬戶的開立

　　C: 證券賬戶的注銷

　　D: 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

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　　(2) 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　A: 《人民共和國公司法》

　　B: 《人民共和國證券法》

　　C: 《人民共和國刑法》

　　D: 《人民共和國勞動(dòng)合同法》

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　　(3) 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括( )。

　　A: 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B: 投資目標(biāo)和管理期限

　　C: 投資范圍、投資限制和投資比例

　　D: 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

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　　(4) 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是( )。

　　A: 利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡

　　C: 利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率

　　D: 銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

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　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢( )

　　A: 委托記錄

　　B: 交易記錄

　　C: 證券和資金余額

　　D: 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

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　　(6) 公司的財(cái)產(chǎn)包括( )。

　　A: 動(dòng)產(chǎn)

　　B: 不動(dòng)產(chǎn)

　　C: 貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)

　　D: 貨幣組成的無形財(cái)產(chǎn)

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　　(7)《人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)�？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　A: 監(jiān)事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 董事會(huì)或股東大會(huì)

　　D: 股東大會(huì)或股東會(huì)

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　　(8) 證券承銷的方式有( )。

　　A: 代銷

　　B: 包銷

　　C: 助銷

　　D: 直銷

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　　(9) 下列屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)工作的是( )。

　　A:指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

　　B: 按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　C: 組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)

　　D: 對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

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　　(10) 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。

　　A: 沒收業(yè)務(wù)收入

　　B: 處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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