(11) 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　A: 謹慎

　　B: 誠實

　　C: 勤勉盡責

　　D: 穩(wěn)健

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　　(12) 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有( )。

　　A: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易

　　B: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　C: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　D: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

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　　(13) 證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括( )。

　　A: 可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　B: 不得侵占、損害客戶的合法權益

　　C: 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D:不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

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　　(14) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告。

　　A: 不可抗力

　　B: 意外事故

　　C: 技術故障

　　D: 交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

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　　(15) 下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是( )。

　　A: 舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

　　C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

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　　(16)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有( )。

　　A: 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　B:將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　C:公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　D:遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

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　　(17) 下列各項屬于《人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。

　　A:證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　　B: 動用募集資金投資虧損的處罰

　　C: 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　　D: 擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

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　　(18)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括( )。

　　A: 申請報告

　　B: 營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程

　　C: 營業(yè)執(zhí)照原件

　　D: 經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

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　　(19) 未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。

　　A: 責令停止發(fā)行

　　B: 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C: 處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

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　　(20) 下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有( )。

　　A:證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模

　　B:證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　　C: 中國結算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結果為股票質(zhì)押回購提供相應的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

　　D: 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

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