(11) 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有( )。

　　A:對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B:未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C:未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　(12) 財務顧問可通過( )等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　　A: 日常溝通

　　B: 定期回訪

　　C: 事前調(diào)查

　　D: 事后追究

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　　(13) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有( )。

　　A:從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　B: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　C: 技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　D: 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

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　　(14) 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A: 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B: 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

　　C:上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D:上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

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　　(15) 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。

　　A: 編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B: 在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權(quán)委托

　　C: 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D: 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

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　　(16) 證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括( )。

　　A: 資產(chǎn)配置策略

　　B: 自營業(yè)務規(guī)模

　　C: 可承受的風險限額

　　D: 投資品種

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　　(17) 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(18)證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的( )，應當報中國證監(jiān)會批準。

　　A: 證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　　B: 考試大綱

　　C: 執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　　D: 執(zhí)業(yè)行為準則

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　　(19) 證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )。

　　A: 上市公司價值分析報告

　　B: 行業(yè)研究報告

　　C: 投資策略報告

　　D: 投資風險報告

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　　(20) 符合( )條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。

　　A: 具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

　　B: 業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案

　　C: 技術(shù)系統(tǒng)準備就緒

　　D: 具有財務顧問業(yè)務資格

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