(11)下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　B:對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　C: 受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料

　　D: 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

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　　(12) ( )是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

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　　(13)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 3萬元以上30萬元以下

　　B: 5萬元以上30萬元以下

　　C: 10萬元以上30萬元以下

　　D: 30萬元以上60萬元以下

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　　(14)證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括( )。

　　A: 撤銷證券從業(yè)資格

　　B: 處以5萬元的罰款

　　C: 處以9萬元的罰款

　　D: 一律給予行政處分

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　　(15) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

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　　(16) 根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

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　　(17) 證券公司融資融券的金額不得超過( )。

　　A: 其凈資本的2倍

　　B: 其凈資本的4倍

　　C: 日交易量的10倍

　　D: 客戶保證金總額的5倍

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　　(18)財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

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　　(19)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個(gè)月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

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　　(20) 期貨交易所的會(huì)員不包括( )。

　　A: 交易結(jié)算會(huì)員

　　B: 全面結(jié)算會(huì)員

　　C: 特別結(jié)算會(huì)員

　　D: 限制結(jié)算會(huì)員

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