(1) 公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。

　　A: 合法經(jīng)營原則

　　B: 自主經(jīng)營原則

　　C: 自負盈虧原則

　　D: 實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

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　　(2) 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有( )。

　　A: 修改公司章程

　　B: 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C: 審議批準董事會的報告

　　D: 對發(fā)行公司債券作出決議

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　　(3) 下列屬于上市證券的是( )。

　　A: 人民幣普通股

　　B: 基金券

　　C: 人民幣優(yōu)先股

　　D: 期貨

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　　(4) 《人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括( )。

　　A: 證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分

　　B:證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C:采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

　　D:證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

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　　(5) 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　　A: 一般上市證券的自營買賣

　　B: 兼并收購中的自營買賣

　　C: 一般非上市證券的買賣

　　D: 證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

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　　(6) 證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A: 其他證券公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

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　　(7)客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括( )。

　　A: 融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B: 有效身份證明文件

　　C: 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D: 融資融券擔(dān)保人證明

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　　(8) 收購要約的期限可以是( )日。

　　A: 20

　　B: 35

　　C: 50

　　D: 65

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　　(9) 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。

　　A: 實名信用資金臺賬

　　B: 信用證券賬戶

　　C: 信用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

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　　(10)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部( )行為的發(fā)生。

　　A: 內(nèi)幕交易

　　B: 操縱市場

　　C: 惡性競爭

　　D: 欺詐客戶

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