(11) 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。

　　A: 資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　B: 證券代碼

　　C: 委托買賣價(jià)格

　　D: 委托買賣數(shù)量

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　　(12)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。

　　A: 提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B: 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　C: 誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D: 誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

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　　(13) 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A: 自營(yíng)規(guī)模

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 業(yè)務(wù)授權(quán)

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　　(14) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D: 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

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　　(15) 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A: 證券專業(yè)知識(shí)

　　B: 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C: 年齡

　　D: 財(cái)務(wù)與收入狀況

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　　(16) 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。

　　A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C: 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　(17) 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A: 違背客戶的委托為其買賣證券

　　B: 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D: 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

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　　(18) 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨交易所的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 銀行工作人員

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　　(19) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A: 董事

　　B: 高級(jí)管理人員

　　C: 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

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　　(20)設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )

　　A:有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D: 國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

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