(1) 下列屬于客戶征信調查內容的是( )。

　　A: 投資經驗

　　B: 誠信記錄

　　C: 還款能力

　　D: 關聯(lián)關系

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　　(2) 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

　　A: 業(yè)務復雜程度

　　B: 業(yè)務能力

　　C: 業(yè)務時間長短

　　D: 承擔的責任與風險

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　　(3) 證券投資者保護基金的來源有( )。

　　A: 國內外機構、組織及個人的捐贈

　　B: 所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C: 發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D: 依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

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　　(4)個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其( )簽字。

　　A: 董事長

　　B: 總經理

　　C: 經理

　　D: 主任

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　　(5) 下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中，正確的是( )。

　　A: 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

　　B:證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　C:證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　D: 允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

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　　(6) 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有( )。

　　A: 責令停止承銷或者代理買賣

　　B: 沒收違法所得

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　(7) 下列關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　　A: 對證券經紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理

　　B: 防范公司與客戶之間的利益沖突

　　C: 切實履行反洗錢義務

　　D: 防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

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　　(8) 基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有( )。

　　A: 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　　B: 對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法

　　C: 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

　　D: 對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

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　　(9) 下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有( )。

　　A: 股東以自身財產對公司債務承擔責任

　　B: 公司以全部財產對公司債務承擔責任

　　C: 股東以認購股份對公司債務承擔責任

　　D: 公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

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　　(10) 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 該罪是一種故意的行為

　　B: 該罪所侵害的客體是簡單客體

　　C:該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　D: 過失不能構成該罪

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