(11)目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

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　　(12)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

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　　(13) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

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　　(14) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。

　　A: 賬戶管理

　　B: 賬戶開戶

　　C: 資金清算

　　D: 會計核算

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　　(15) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

　　A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

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　　(16) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

　　B: 證券公司所在地

　　C: 省級以上

　　D: 證券交易所指定

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　　(17)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A: 30個工作日

　　B: 45個工作日

　　C: 3個月

　　D: 6個月

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　　(18)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 風(fēng)險收益匹配

　　B: 客觀原則

　　C: 公正原則

　　D: 誠實信用原則

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　　(19) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

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　　(20) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證券交易所

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