2020年證券從業(yè)資格考試新課上線！！輔導班正在火熱招生中，詳情進入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學習奮斗哦，同時還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　(1)證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

查看試題解析 進入焚題庫

　　(2) 基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金的資產(chǎn)

　　C: 監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　D: 獲取基金托管費用

查看試題解析 進入焚題庫

　　(3)下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是( )。

　　A: 申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B: 申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C: 申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D: 申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

查看試題解析 進入焚題庫

　　(4) 下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

　　A: 對外提供擔保

　　B: 減少注冊資本

　　C: 股東因?qū)�股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　D: 將股份獎勵給本公司職工

查看試題解析 進入焚題庫

　　(5) 下列關于非法集資類犯罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

　　B: 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務的運作過程

　　C: 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為

　　D: 犯罪主體只包括單位

查看試題解析 進入焚題庫

　　(6) 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括( )。

　　A: 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B: 提供期貨行情信息

　　C: 代理客戶進行期貨交易

　　D: 提供交易設施

查看試題解析 進入焚題庫

　　(7) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國人民銀行

查看試題解析 進入焚題庫

　　(8)人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

查看試題解析 進入焚題庫

　　(9)財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

查看試題解析 進入焚題庫

　　(10) 證券賬戶卡掛失補辦時，( )查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　A: 經(jīng)辦人

　　B: 申請人

　　C: 復核員

　　D: 簽章人

查看試題解析 進入焚題庫