(11)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。

　　A: 如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　B: 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

　　D: 要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

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　　(12) 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。

　　A: 客體要件

　　B: 客觀要件

　　C: 主體要件

　　D: 主觀要件

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　　(13) 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　A: 在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　B:內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　C: 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　D: 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

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　　(14) 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 公平

　　B: 公開

　　C: 公正

　　D: 自愿

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　　(15) 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

　　A: 證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B:基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　D: 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

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　　(16) 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。

　　A: 多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)

　　B: 發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用

　　C: 刺激A股市場(chǎng)活躍

　　D: 融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

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　　(17) 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A: 全資擁有

　　B: 控股

　　C: 其他

　　D: 被同一機(jī)構(gòu)控制

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　　(18) 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　　A: 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

　　B: 不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　C: 不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D: 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

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　　(19)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。

　　A: 姓名

　　B: 從業(yè)資質(zhì)證明

　　C: 年齡

　　D: 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

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　　(20) “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括( )。

　　A: 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　B: 提供具體證券投資品種選擇建議

　　C: 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　D: 提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

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