(11)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A: 1/3

　　B: 過(guò)半數(shù)

　　C: 2/3

　　D: 全體

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　　(12)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A: 直接行為人

　　B: 直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C: 企業(yè)

　　D: 個(gè)人

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　　(13)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A: 初中

　　B: 高中

　　C: �？�

　　D: 本科

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　　(14)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A: 網(wǎng)絡(luò)

　　B: 面訪

　　C: 公告

　　D: 電話

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　　(15) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

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　　(16) 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。

　　A: 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B: 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D: 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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　　(17)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款

　　A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C: 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

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　　(18) 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元

　　B: 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C: 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D: 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

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　　(19) 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。

　　A: 直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B: 集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書

　　D: 集合資產(chǎn)管理合同文本

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　　(20) 公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。

　　A: 營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B: 公司章程

　　C: 稅務(wù)登記證

　　D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

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