(1) 期貨交易所不能從事的業(yè)務有( )。

　　A: 信托投資

　　B: 股票投資

　　C: 國債投資

　　D: 自用不動產投資

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　　(2) 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有( )。

　　A: 已被機構聘用

　　B: 最近3年未受過刑事處罰

　　C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

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　　(3) 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　A: 分公司和子公司都不具有法人資格

　　B: 分公司和子公司都具有法人資格

　　C: 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D: 子公司能夠依法獨立承擔民事責任

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　　(4) 設立證券公司，應當具備( )規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A: 《人民共和國公司法》

　　B: 《中戶人民共和國證券法》

　　C: 《證券公司監(jiān)督管理機構》

　　D: 《人民共和國刑法》

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　　(5) 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有( )。

　　A: 客體要件

　　B: 客觀要件

　　C: 主體要件

　　D: 主觀要件

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　　(6)下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是( )

　　A: 建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

　　B: 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全

　　C: 建立健全客戶賬戶管理制度

　　D: 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

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　　(7) 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的( )服務。

　　A: 投資顧問

　　B: 投資管理

　　C: 財務顧問

　　D: 財務管理

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　　(8) 下列關于詢價制度的說法中，正確的有( )。

　　A: 對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B: 在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D:所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

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　　(9) 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。

　　A: 存續(xù)期限不同

　　B: 規(guī)模可變性不同

　　C: 可贖回性不同

　　D: 市場主體不同

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　　(10) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。

　　A: 未直接參與信息披露違法行為

　　B: 配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現

　　C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D: 主動上交個人財產

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