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　　(1) 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 省級(jí)人民政府

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　(2) 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。

　　A: 禁止分析師向投行部門報(bào)告

　　B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C: 禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

　　D: 禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

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　　(3) 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。

　　A: 網(wǎng)上查詢

　　B: 書面查詢

　　C: 電話查詢

　　D: 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

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　　(4) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。

　　A: 獲取非法利潤(rùn)

　　B: 獲取合法利潤(rùn)

　　C: 違背受托義務(wù)

　　D: 遵守受托義務(wù)

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　　(5) 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日

　　B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C: 證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

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　　(6)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)

　　A: 賬戶信息表

　　B: 身份確認(rèn)書

　　C: 業(yè)務(wù)合同書

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

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　　(7) 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A: 期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B: 期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

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　　(8)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的( )級(jí)賬戶。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

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　　(9) 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。

　　A: 分散

　　B: 分業(yè)

　　C: 集中統(tǒng)一

　　D: 分部門

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　　(10)財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯(　)行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A: 低于

　　B: 等于

　　C: 高于

　　D: 大于

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